- 单选题关于私募股权投资基金管理人的高级管理人员,不符合向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格条件的是()。
- A 、通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试,最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上的财务总监
- B 、通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试,且担任过上市公司董事的总经理
- C 、通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试,且取得注册会计师资格的风控总监
- D 、从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目的投资总监

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的,可取得基金从业资格:
(1)通过基金从业资格考试。基金从业资格考试的考试科目含科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》及科目二《证券投资基金基础知识》。根据中国基金业协会《关于基金从业资格考试有关事项的通知》,符合相关考试成绩认可规定情形的,可视为通过基金从业资格考试。
(2)最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上。
(3)已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件;或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。
(4)中国基金业协会资格认定委员会认定的其他情形。
拟通过上述第(2)、(3)情形的认定方式取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员,还应通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试,方可认定取得基金从业资格。
从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目的可以直接向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格

- 1 【单选题】关于私募股权投资基金管理人的高级管理人员,不符合向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格条件的是()。
- A 、通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试,最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上的财务总监
- B 、通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试,且担任过上市公司董事的总经理
- C 、通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试,且取得注册会计师资格的风控总监
- D 、从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目的投资总监
- 2 【单选题】 某股权投资基金管理人的高级管理人通过了科目一的考试,则下列条件中可以申请认定基金从业资格的是()。
- A 、在某上市公司担任会计12年
- B 、在某上市公司担任监事
- C 、最近二年从事资产管理业务,且管理资产年均规模为500万元
- D 、最近三年从事资产管理业务,且管理资产年均规模为500万元
- 3 【单选题】关于私募股权投资基金管理人的高级管理人员,不符合向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格条件的是()。
- A 、通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试,最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上的财务总监
- B 、通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试,且担任过上市公司董事的总经理
- C 、通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试,且取得注册会计师资格的风控总监
- D 、从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目的投资总监
- 4 【单选题】关于私募股权投资基金管理人的高级管理人员,不符合向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格条件的是()。
- A 、通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试,最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上的财务总监
- B 、通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试,且担任过上市公司董事的总经理
- C 、通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试,且取得注册会计师资格的风控总监
- D 、从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目的投资总监
- 5 【单选题】关于私募股权投资基金管理人的高级管理人员,不符合向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格条件的是()。
- A 、通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试,最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上的财务总监
- B 、通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试,且担任过上市公司董事的总经理
- C 、通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试,且取得注册会计师资格的风控总监
- D 、从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目的投资总监
- 6 【单选题】 某股权投资基金管理人的高级管理人通过了科目一的考试,则下列条件中可以申请认定基金从业资格的是()。
- A 、在某上市公司担任会计12年
- B 、在某上市公司担任监事
- C 、最近二年从事资产管理业务,且管理资产年均规模为500万元
- D 、最近三年从事资产管理业务,且管理资产年均规模为500万元
- 7 【单选题】关于私募股权投资基金管理人的高级管理人员,不符合向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格条件的是()。
- A 、通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试,最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上的财务总监
- B 、通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试,且担任过上市公司董事的总经理
- C 、通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试,且取得注册会计师资格的风控总监
- D 、从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目的投资总监
- 8 【单选题】关于私募股权投资基金管理人的高级管理人员,不符合向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格条件的是()。
- A 、通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试,最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上的财务总监
- B 、通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试,且担任过上市公司董事的总经理
- C 、通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试,且取得注册会计师资格的风控总监
- D 、从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目的投资总监
- 9 【单选题】关于私募股权投资基金管理人的高级管理人员,不符合向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格条件的是()。
- A 、通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试,最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上的财务总监
- B 、通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试,且担任过上市公司董事的总经理
- C 、通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试,且取得注册会计师资格的风控总监
- D 、从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目的投资总监
- 10 【单选题】关于私募股权投资基金管理人的高级管理人员,不符合向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格条件的是()。
- A 、通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试,最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上的财务总监
- B 、通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试,且担任过上市公司董事的总经理
- C 、通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试,且取得注册会计师资格的风控总监
- D 、从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目的投资总监
热门试题换一换
- 基金管理人合规管理的基本原则不包括( )。
- 依据商务部2004年颁布的《关于外商投资举办投资性公司的规定》成立( )。
- 公司型股权投资基金的增资或减资,需通过()决议。
- 公司型基金股权投资业务主要包括( ) Ⅰ.投资事项;管理方式 Ⅱ.托管事项;利润分配及亏损分担 Ⅲ.税务承担;费用和支出 Ⅳ.信息披露制度
- 基金销售机构取得销售业务资格的条件,不正确的是()。
- 下列关于交易指令在基金公司内部执行情况的说法错误的是()。
- 货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型,以“余额宝”为代表的货币市场基金近年来迅速发展,成为投资者现金管理的良好工具,但货币基金快速发展的同时,同样面临多方面的风险,如T+0赎回方式带来的流动性风险,期限错配问题带来的投资管理风险等。2016年3月1日证监会颁布了《货币市场基金监督管理办法》,对货币基金的投资范围、估值方法、申赎等做出规定,促进货币市场基金平稳健康发展。 下列投资标的不属于货币基金投资范围的是()。
- 基金N和基金M有相同的贝塔系数,基金N的平均收益率是基金M的两倍,基金N的特雷诺比率( )。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
