- 组合型选择题根据《证券投资者保护基金管理办法》,以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有()。Ⅰ.依法向有关责任方追偿所得Ⅱ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金Ⅲ.发行股票、可转换公司债券等证券时,申购冻结资金的利息收入Ⅳ.证券投资者保护基金公司不得负债经营,不得通过发行债券等方式进行融资
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:《证券投资者保护基金管理办法》第十四条 基金的来源:
(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金;(选项Ⅱ正确)
(2)所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5-5%缴纳基金;
(3)发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入;(选项Ⅲ正确)
(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入;(选项Ⅰ正确)
(5)国内外机构、组织及个人的捐赠;
(6)其他合法收入。

- 1 【组合型选择题】 根据《证券投资者保护基金管理办法》,以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有()。 Ⅰ.依法向有关责任方追偿所得 Ⅱ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金 Ⅲ.发行股票、可转换公司债券等证券时,申购冻结资金的利息收入 Ⅳ.证券投资者保护基金公司不得负债经营,不得通过发行债券等方式进行融资
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】 根据《证券投资者保护基金管理办法》,以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有( )。 Ⅰ.依法向有关责任方追偿所得 Ⅱ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金 Ⅲ.发行股票、可转换公司债券等证券时,申购冻结资金的利息收入 Ⅳ.证券投资者保护基金公司不得负债经营,不得通过发行债券等方式进行融资
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】根据《证券投资者保护基金管理办法》,以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有()。Ⅰ.依法向有关责任方追偿所得Ⅱ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金Ⅲ.发行股票、可转换公司债券等证券时,申购冻结资金的利息收入Ⅳ.证券投资者保护基金公司不得负债经营,不得通过发行债券等方式进行融资
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】根据《证券投资者保护基金管理办法》,以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有()。Ⅰ.依法向有关责任方追偿所得Ⅱ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金Ⅲ.发行股票、可转换公司债券等证券时,申购冻结资金的利息收入Ⅳ.证券投资者保护基金公司不得负债经营,不得通过发行债券等方式进行融资
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】根据《证券投资者保护基金管理办法》,以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有()。Ⅰ.依法向有关责任方追偿所得Ⅱ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金Ⅲ.发行股票、可转换公司债券等证券时,申购冻结资金的利息收入Ⅳ.证券投资者保护基金公司不得负债经营,不得通过发行债券等方式进行融资
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】根据《证券投资者保护基金管理办法》,以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有()。Ⅰ.依法向有关责任方追偿所得Ⅱ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金Ⅲ.发行股票、可转换公司债券等证券时,申购冻结资金的利息收入Ⅳ.证券投资者保护基金公司不得负债经营,不得通过发行债券等方式进行融资
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】根据《证券投资者保护基金管理办法》,以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有()。Ⅰ.依法向有关责任方追偿所得Ⅱ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金Ⅲ.发行股票、可转换公司债券等证券时,申购冻结资金的利息收入Ⅳ.证券投资者保护基金公司不得负债经营,不得通过发行债券等方式进行融资
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】根据《证券投资者保护基金管理办法》,以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有()。Ⅰ.依法向有关责任方追偿所得Ⅱ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金Ⅲ.发行股票、可转换公司债券等证券时,申购冻结资金的利息收入Ⅳ.证券投资者保护基金公司不得负债经营,不得通过发行债券等方式进行融资
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】根据《证券投资者保护基金管理办法》,以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有()。Ⅰ.依法向有关责任方追偿所得Ⅱ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金Ⅲ.发行股票、可转换公司债券等证券时,申购冻结资金的利息收入Ⅳ.证券投资者保护基金公司不得负债经营,不得通过发行债券等方式进行融资
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】根据《证券投资者保护基金管理办法》,以下关于证券投资者保护基金来源的说法正 确的有()。Ⅰ .依法向有关责任方追偿所得Ⅱ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳人基金Ⅲ.发行股票、可转换公司债券等证券时,申购冻结资金的利息收人Ⅳ.证券投资者保护基金公司不得负债经营,不得通过发行债券等方式进行融资
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 收入支出表内各类项目的占比情况直观地反映了该类收入支出项目的具体结构,下列属于收入支出结构分析的有()。 Ⅰ.收入结构分析 Ⅱ.应急能力分析 Ⅲ.结余能力分析 Ⅳ.生活支出结构分析
- 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的业务推广、()等环节实行留痕管理。 I.客户回访 II.注册登记 III.投诉处理 IV.协议签订
- 我国《刑法》第一百六十一条规定,犯有提供虚假财务会计报告罪,对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处____年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处____罚金。()
- 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为()。Ⅰ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅱ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息Ⅲ.代理委托人从事证券投资Ⅳ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
- 关于退休规划中的投资品种有()。 Ⅰ.银行存款 Ⅱ.基金投资 Ⅲ.股票投资 Ⅳ.房产投资
- 跨市场套利的风险包括()。 I.市场风险 II.信用风险 III.政策风险 IV.交易风险
- 以下符合创业板上市公司募集资金规定的是()。Ⅰ.单次补充流动资金不超过50%Ⅱ.单次补充流动资金不超过6个月Ⅲ.置换前期投入资金的,应在募集资金到账6个月内完成Ⅳ.到账后1个月内签订三方监管协议Ⅴ.实施主体变为子公司,算投向变更
- 以下在计算应纳税所得额时不得扣除的有()。Ⅰ.向投资者支付的股息Ⅱ.红利等权益性投资收益款项Ⅲ.税收滞纳金Ⅳ.罚金、罚款和被没收财物的损失Ⅴ.赞助支出
- 金融衍生产品从基础产品分类角度,可以划分为()。 Ⅰ.股权类产品的衍生产品 Ⅱ.货币衍生产品 Ⅲ.利率衍生产品 Ⅳ.信用衍生产品
- 发行人提交首次公开发行股票申请文件后,下列情形中将导致发行人被中止审查的是()。Ⅰ •发行人及其中介机构未在规定的期限内提交反馈意见回复Ⅱ.发行人发行其他证券品种需要履行信息披露义务,导致审核程序冲突Ⅲ•负责本次发行的保荐机构、会计师事务所、律师事务所发生变更Ⅳ•发行人申请文件中记栽的信息存在自相矛盾,或就同一事实前后存在不同表述且有实 质性差异Ⅴ.发行人申请文件中记栽的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新
- 某主板上市公司拟非公开发行股票,相关日期安排如下:事会召开日:2017年4月3日;事会决议公告日:2017年4月5日;股东大会召开日:2017年4月21日;股东大会决议 公告日:2017年4月24日;发行期首日:2017年12月1日。根据《匕市公司非公开发行股 票实施细则》,下列可以作为定价基准日的有( )Ⅰ .2017年4月3日Ⅱ.2017年4月5日Ⅲ.2017年4月21日Ⅳ. 2017年4月24日Ⅴ.2017年12月1日

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
