- 组合型选择题A公司是一家在上交所上市的公司,甲持有A公司5%的股份,乙系A公司的董事,丙某是A公司的董事会秘书,丁系A公司的监事,以下说法正确的有( )。Ⅰ.甲于2015年2月10日出售了500万股A公司股票,2015年7月9日甲通过证券公司定向资产管理方式购买A公司股票800万股违反了证券法关于短线交易的规定Ⅱ.乙于2015年2月10日出售了300万股A公司股票,2015年7月9日乙通过基金管理公司定向资产管理方式购买A公司股票500万股符合相关规定Ⅲ. 丙于2015年2月10日出售了300万股A公司股票,2015年7月9日丙通过基金管理公司定向资产管理方式购买A公司股票500万股不违反证券法的短线交易的规定,但其购买的该500万股A公司股票在2016年1月8日之前不得出售Ⅳ.丁于2015年2月10日出售了300万股A公司股票,2015年7月9日丁通过基金管理公司定向资产管理方式购买A公司股票500万股,该方式购买的A公司500万股丁可在2016年1月8日前出售,不违反相关规定
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:C】
《证券法》第47条规定:上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,卖出该股票不受6个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在30内执行。公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。
《关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知》第一条规定:“一、在6个月内减持过本公司股票的上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员,通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方式购买本公司股票的,不属于《证券法》第四十七条规定的禁止情形。通过上述方式购买的本公司股票6 个月内不得减持。”
选项Ⅰ错误,短线交易是指上市公司的董事、监事、高级管理人员及大股东,在法定期间内,对公司上市股票买入后再行卖出或卖出后再行买入,以谋取不正当利益的行为。在6个月内减持过本公司股票的上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员,通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方式购买本公司股票的,不属于《证券法》第四十七条规定的禁止情形。甲通过证券公司定向资产管理等方式购买,不属于《证券法》第四十七条规定的禁止情形,所以没有违反证券法关于短线交易的规定。
选项Ⅱ正确,在6个月内减持过本公司股票的上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员,通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方式购买本公司股票的,不属于《证券法》第四十七条规定的禁止情形。乙符合相关规定。
选项Ⅲ正确,在6个月内减持过本公司股票的上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员,通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方式购买本公司股票的,不属于《证券法》第四十七条规定的禁止情形。通过上述方式购买的本公司股票6 个月内不得减持。丙通过基金管理公司定向资产管理等方式购买本公司股票的,购买的本公司股票6 个月内不得减持。说法正确。
选项Ⅳ错误,在6个月内减持过本公司股票的上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员,通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方式购买本公司股票的,不属于《证券法》第四十七条规定的禁止情形。通过上述方式购买的本公司股票6 个月内不得减持。丁通过基金管理公司定向资产管理等方式购买本公司股票,在2016年1月8日出售,违反了相关规定,该项错误。

- 1 【组合型选择题】 A公司是一家在上海证券交易所上市的公司,根据法律上对上市公司与关联方进行的关联交易做出的限制性规定,下列各项属于A公司关联方的有()。 I.控股股东 II.核心技术人员 III.公司全体员工 IV.对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人 V.控股股东及其股东控制或参股的企业
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、IV、V
- C 、II、III、IV、V
- D 、I、III、IV、V
- 2 【组合型选择题】甲公司是一家在上海证券交易所上市的公司,根据法律上对上市公司与关联方进行的关联交易做出的限制性规定,下列各项属于甲公司关联方的有()。Ⅰ.控股股东Ⅱ.核心技术人员Ⅲ.公司全体员工Ⅳ.对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人Ⅴ.控股股东及其股东控制或参股的企业
- A 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】 甲公司是一家在上海证券交易所上市的公司,根据法律上对上市公司与关联方进行的关联交易做出的限制性规定,下列各项属于甲公司关联方的有()。 Ⅰ.控股股东 Ⅱ.核心技术人员 Ⅲ.公司全体员工 Ⅳ.对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人 Ⅴ.控股股东及其股东控制或参股的企业
- A 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【组合型选择题】A公司是一家在上交所上市的公司,甲持有A公司5%的股份,乙系A公司的董事,丙某是A公司的董事会秘书,丁系A公司的监事,以下说法正确的有()。Ⅰ.甲于2015年2月10日出售了500万股A公司股票,2015年7月9日甲通过证券公司定向资产管理方式购买A公司股票800万股违反了证券法关于短线交易的规定Ⅱ.乙于2015年2月10日出售了300万股A公司股票,2015年7月9日乙通过基金管理公司定向资产管理方式购买A公司股票500万股符合相关规定Ⅲ. 丙于2015年2月10日出售了300万股A公司股票,2015年7月9日丙通过基金管理公司定向资产管理方式购买A公司股票500万股不违反证券法的短线交易的规定,但其购买的该500万股A公司股票在2016年1月8日之前不得出售Ⅳ.丁于2015年2月10日出售了300万股A公司股票,2015年7月9日丁通过基金管理公司定向资产管理方式购买A公司股票500万股,该方式购买的A公司500万股丁可在2016年1月8日前出售,不违反相关规定
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】A公司是一家在上交所上市的公司,甲持有A公司5%的股份,乙系A公司的董事,丙某是A公司的董事会秘书,丁系A公司的监事,以下说法正确的有()。Ⅰ.甲于2015年2月10日出售了500万股A公司股票,2015年7月9日甲通过证券公司定向资产管理方式购买A公司股票800万股违反了证券法关于短线交易的规定Ⅱ.乙于2015年2月10日出售了300万股A公司股票,2015年7月9日乙通过基金管理公司定向资产管理方式购买A公司股票500万股符合相关规定Ⅲ. 丙于2015年2月10日出售了300万股A公司股票,2015年7月9日丙通过基金管理公司定向资产管理方式购买A公司股票500万股不违反证券法的短线交易的规定,但其购买的该500万股A公司股票在2016年1月8日之前不得出售Ⅳ.丁于2015年2月10日出售了300万股A公司股票,2015年7月9日丁通过基金管理公司定向资产管理方式购买A公司股票500万股,该方式购买的A公司500万股丁可在2016年1月8日前出售,不违反相关规定
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 6 【组合型选择题】甲公司是一家在上海证券交易所上市的公司,根据法律上对上市公司与关联方进行的关联交易做出的限制性规定,下列各项属于甲公司关联方的有()。Ⅰ.控股股东Ⅱ.核心技术人员Ⅲ.公司全体员工Ⅳ.对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人Ⅴ.控股股东及其股东控制或参股的企业
- A 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
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- 7 【组合型选择题】A公司是一家在上交所上市的公司,甲持有A公司5%的股份,乙系A公司的董事,丙某是A公司的董事会秘书,丁系A公司的监事,以下说法正确的有()。Ⅰ.甲于2015年2月10日出售了500万股A公司股票,2015年7月9日甲通过证券公司定向资产管理方式购买A公司股票800万股违反了证券法关于短线交易的规定Ⅱ.乙于2015年2月10日出售了300万股A公司股票,2015年7月9日乙通过基金管理公司定向资产管理方式购买A公司股票500万股符合相关规定Ⅲ. 丙于2015年2月10日出售了300万股A公司股票,2015年7月9日丙通过基金管理公司定向资产管理方式购买A公司股票500万股不违反证券法的短线交易的规定,但其购买的该500万股A公司股票在2016年1月8日之前不得出售Ⅳ.丁于2015年2月10日出售了300万股A公司股票,2015年7月9日丁通过基金管理公司定向资产管理方式购买A公司股票500万股,该方式购买的A公司500万股丁可在2016年1月8日前出售,不违反相关规定
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】A公司是一家在上交所上市的公司,甲持有A公司5%的股份,乙系A公司的董事,丙某是A公司的董事会秘书,丁系A公司的监事,以下说法正确的有()。Ⅰ.甲于2015年2月10日出售了500万股A公司股票,2015年7月9日甲通过证券公司定向资产管理方式购买A公司股票800万股违反了证券法关于短线交易的规定Ⅱ.乙于2015年2月10日出售了300万股A公司股票,2015年7月9日乙通过基金管理公司定向资产管理方式购买A公司股票500万股符合相关规定Ⅲ. 丙于2015年2月10日出售了300万股A公司股票,2015年7月9日丙通过基金管理公司定向资产管理方式购买A公司股票500万股不违反证券法的短线交易的规定,但其购买的该500万股A公司股票在2016年1月8日之前不得出售Ⅳ.丁于2015年2月10日出售了300万股A公司股票,2015年7月9日丁通过基金管理公司定向资产管理方式购买A公司股票500万股,该方式购买的A公司500万股丁可在2016年1月8日前出售,不违反相关规定
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- 9 【组合型选择题】A公司是一家在上交所上市的公司,甲持有A公司5%的股份,乙系A公司的董事,丙某是A公司的董事会秘书,丁系A公司的监事,以下说法正确的有()。Ⅰ.甲于2015年2月10日出售了500万股A公司股票,2015年7月9日甲通过证券公司定向资产管理方式购买A公司股票800万股违反了证券法关于短线交易的规定Ⅱ.乙于2015年2月10日出售了300万股A公司股票,2015年7月9日乙通过基金管理公司定向资产管理方式购买A公司股票500万股符合相关规定Ⅲ. 丙于2015年2月10日出售了300万股A公司股票,2015年7月9日丙通过基金管理公司定向资产管理方式购买A公司股票500万股不违反证券法的短线交易的规定,但其购买的该500万股A公司股票在2016年1月8日之前不得出售Ⅳ.丁于2015年2月10日出售了300万股A公司股票,2015年7月9日丁通过基金管理公司定向资产管理方式购买A公司股票500万股,该方式购买的A公司500万股丁可在2016年1月8日前出售,不违反相关规定
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- 10 【组合型选择题】甲公司是一家在上海证券交易所上市的公司,根据法律上对上市公司与关联方进行的关联交易做出的限制性规定,下列各项属于甲公司关联方的有()。Ⅰ.控股股东Ⅱ.核心技术人员Ⅲ.公司全体员工Ⅳ.对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人Ⅴ.控股股东及其股东控制或参股的企业
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- 持股5%以上股东减持股票比例时,须提前( )个交易日予以公告。
- 在对客户的财务状况进行分析时,现金流量分析主要是指()。 Ⅰ.识别和评价经营管理状况 Ⅱ.经营活动的流入和流出 Ⅲ.投资活动的流入和流出 Ⅳ.融资活动的流入和流出
- 下列关于V形反转的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.V形走势是一种很难预测的反转形态,它往往出现在市场的剧烈波动之中 Ⅱ.无论V形顶还是V形底的出现,都没有一个明显的形成过程 Ⅲ.V形走势没有中间那一段过渡性的横盘过程,其关键转向过程仅2~3个交易日,有时甚至在1个交易日内完成整个转向过程 Ⅳ.V形走势不需要有大成交量的配合
- 以下关于商业银行发行优先股的说法正确的有()。Ⅰ.特定条件下可以转换为普通股Ⅱ.商业银行发行包含强制转换为普通股条款的优先股,应采取非公开方式发行Ⅲ.商业银行应在发行合约中明确有权取消优先股的股息支付且不构成违约事件;未向优先股股东足额派发的股息不累积到下一计息年度Ⅳ.商业银行取得银监会的批准文件后,向证监会提出发行申请
- 资本市场服务性开放包括()。Ⅰ. 允许投资银行、可以经营证券的商业银行、资产管理公司、各种基金(如养老基金、对冲基金、保险基金等)及基金管理公司、律师事务所、投资咨询公司等外国资本市场中介机构在本国资本市场上为证券投融资提供各种服务Ⅱ. 允许本国居民在国际资本市场上融资和外国居民在本国资本市场上融资Ⅲ. 允许本国资本市场中介机构在其他国家的资本市场上为证券投融资提供各种服务Ⅳ. 允许外国居民投资于本国的资本市场和允许本国居民投资于国际资本市场
- 根据IS-LM模型,下列描述正确的有()。Ⅰ.中央银行增加货币供给使利率下降,收入和消费增加,投资增加Ⅱ.政府购买增加使利率上升,收入和消费增加,投资减少Ⅲ.税收增加使利率下降,收入和消费减少,投资增加Ⅳ.政府等量地增加政府购买和税收时,收入增加,利率上升,消费减少,投资减少
- 行业轮动的驱动因素有()。 Ⅰ.投资者理念变化 Ⅱ.国家政策因素 Ⅲ.公司自身运行状况因素 Ⅳ.科技进步与行业成长周期因素
- ()经常在重要的转向型态(如头肩式)的突破时出现,此种缺口可协助我们辨认突破信号的真伪。
- 下列关于金融衍生工具的叙述错误的有()。Ⅰ.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格Ⅱ.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念Ⅲ.股金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上,其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品Ⅳ.金融衍生工具的基础产品不能是金融衍生工具

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