- 组合型选择题A公司是一家在上交所上市的公司,甲持有A公司5%的股份,乙系A公司的董事,丙某是A公司的董事会秘书,丁系A公司的监事,以下说法正确的有()。Ⅰ.甲于2015年2月10日出售了500万股A公司股票,2015年7月9日甲通过证券公司定向资产管理方式购买A公司股票800万股违反了证券法关于短线交易的规定Ⅱ.乙于2015年2月10日出售了300万股A公司股票,2015年7月9日乙通过基金管理公司定向资产管理方式购买A公司股票500万股符合相关规定Ⅲ. 丙于2015年2月10日出售了300万股A公司股票,2015年7月9日丙通过基金管理公司定向资产管理方式购买A公司股票500万股不违反证券法的短线交易的规定,但其购买的该500万股A公司股票在2016年1月8日之前不得出售Ⅳ.丁于2015年2月10日出售了300万股A公司股票,2015年7月9日丁通过基金管理公司定向资产管理方式购买A公司股票500万股,该方式购买的A公司500万股丁可在2016年1月8日前出售,不违反相关规定
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:《证券法》第47条规定:上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,卖出该股票不受6个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在30内执行。公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。
《关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知》第一条规定:“在6个月内减持过本公司股票的上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员,通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方式购买本公司股票的,不属于《证券法》第四十七条规定的禁止情形。通过上述方式购买的本公司股票6 个月内不得减持。”
短线交易是指上市公司的董事、监事、高级管理人员及大股东,在法定期间内,对公司上市股票买入后再行卖出或卖出后再行买入,以谋取不正当利益的行为。在6个月内减持过本公司股票的上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员,通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方式购买本公司股票的,不属于《证券法》第四十七条规定的禁止情形。甲通过证券公司定向资产管理等方式购买,不属于《证券法》第四十七条规定的禁止情形,所以没有违反证券法关于短线交易的规定;(选项Ⅰ错误)
在6个月内减持过本公司股票的上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员,通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方式购买本公司股票的,不属于《证券法》第四十七条规定的禁止情形。乙符合相关规定;(选项Ⅱ正确)
在6个月内减持过本公司股票的上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员,通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方式购买本公司股票的,不属于《证券法》第四十七条规定的禁止情形。通过上述方式购买的本公司股票6 个月内不得减持。丙通过基金管理公司定向资产管理等方式购买本公司股票的,购买的本公司股票6 个月内不得减持;(选项Ⅲ正确)
在6个月内减持过本公司股票的上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员,通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方式购买本公司股票的,不属于《证券法》第四十七条规定的禁止情形。通过上述方式购买的本公司股票6 个月内不得减持。丁通过基金管理公司定向资产管理等方式购买本公司股票,在2016年1月8日出售,违反了相关规定。(选项Ⅳ错误)

- 1 【组合型选择题】 A公司是一家在上海证券交易所上市的公司,根据法律上对上市公司与关联方进行的关联交易做出的限制性规定,下列各项属于A公司关联方的有()。 I.控股股东 II.核心技术人员 III.公司全体员工 IV.对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人 V.控股股东及其股东控制或参股的企业
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、IV、V
- C 、II、III、IV、V
- D 、I、III、IV、V
- 2 【组合型选择题】甲公司是一家在上海证券交易所上市的公司,根据法律上对上市公司与关联方进行的关联交易做出的限制性规定,下列各项属于甲公司关联方的有()。Ⅰ.控股股东Ⅱ.核心技术人员Ⅲ.公司全体员工Ⅳ.对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人Ⅴ.控股股东及其股东控制或参股的企业
- A 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】 甲公司是一家在上海证券交易所上市的公司,根据法律上对上市公司与关联方进行的关联交易做出的限制性规定,下列各项属于甲公司关联方的有()。 Ⅰ.控股股东 Ⅱ.核心技术人员 Ⅲ.公司全体员工 Ⅳ.对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人 Ⅴ.控股股东及其股东控制或参股的企业
- A 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【组合型选择题】A公司是一家在上交所上市的公司,甲持有A公司5%的股份,乙系A公司的董事,丙某是A公司的董事会秘书,丁系A公司的监事,以下说法正确的有()。Ⅰ.甲于2015年2月10日出售了500万股A公司股票,2015年7月9日甲通过证券公司定向资产管理方式购买A公司股票800万股违反了证券法关于短线交易的规定Ⅱ.乙于2015年2月10日出售了300万股A公司股票,2015年7月9日乙通过基金管理公司定向资产管理方式购买A公司股票500万股符合相关规定Ⅲ. 丙于2015年2月10日出售了300万股A公司股票,2015年7月9日丙通过基金管理公司定向资产管理方式购买A公司股票500万股不违反证券法的短线交易的规定,但其购买的该500万股A公司股票在2016年1月8日之前不得出售Ⅳ.丁于2015年2月10日出售了300万股A公司股票,2015年7月9日丁通过基金管理公司定向资产管理方式购买A公司股票500万股,该方式购买的A公司500万股丁可在2016年1月8日前出售,不违反相关规定
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】A公司是一家在上交所上市的公司,甲持有A公司5%的股份,乙系A公司的董事,丙某是A公司的董事会秘书,丁系A公司的监事,以下说法正确的有( )。Ⅰ.甲于2015年2月10日出售了500万股A公司股票,2015年7月9日甲通过证券公司定向资产管理方式购买A公司股票800万股违反了证券法关于短线交易的规定Ⅱ.乙于2015年2月10日出售了300万股A公司股票,2015年7月9日乙通过基金管理公司定向资产管理方式购买A公司股票500万股符合相关规定Ⅲ. 丙于2015年2月10日出售了300万股A公司股票,2015年7月9日丙通过基金管理公司定向资产管理方式购买A公司股票500万股不违反证券法的短线交易的规定,但其购买的该500万股A公司股票在2016年1月8日之前不得出售Ⅳ.丁于2015年2月10日出售了300万股A公司股票,2015年7月9日丁通过基金管理公司定向资产管理方式购买A公司股票500万股,该方式购买的A公司500万股丁可在2016年1月8日前出售,不违反相关规定
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】A公司是一家在上交所上市的公司,甲持有A公司5%的股份,乙系A公司的董事,丙某是A公司的董事会秘书,丁系A公司的监事,以下说法正确的有()。Ⅰ.甲于2015年2月10日出售了500万股A公司股票,2015年7月9日甲通过证券公司定向资产管理方式购买A公司股票800万股违反了证券法关于短线交易的规定Ⅱ.乙于2015年2月10日出售了300万股A公司股票,2015年7月9日乙通过基金管理公司定向资产管理方式购买A公司股票500万股符合相关规定Ⅲ. 丙于2015年2月10日出售了300万股A公司股票,2015年7月9日丙通过基金管理公司定向资产管理方式购买A公司股票500万股不违反证券法的短线交易的规定,但其购买的该500万股A公司股票在2016年1月8日之前不得出售Ⅳ.丁于2015年2月10日出售了300万股A公司股票,2015年7月9日丁通过基金管理公司定向资产管理方式购买A公司股票500万股,该方式购买的A公司500万股丁可在2016年1月8日前出售,不违反相关规定
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】甲公司是一家在上海证券交易所上市的公司,根据法律上对上市公司与关联方进行的关联交易做出的限制性规定,下列各项属于甲公司关联方的有()。Ⅰ.控股股东Ⅱ.核心技术人员Ⅲ.公司全体员工Ⅳ.对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人Ⅴ.控股股东及其股东控制或参股的企业
- A 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】A公司是一家在上交所上市的公司,甲持有A公司5%的股份,乙系A公司的董事,丙某是A公司的董事会秘书,丁系A公司的监事,以下说法正确的有()。Ⅰ.甲于2015年2月10日出售了500万股A公司股票,2015年7月9日甲通过证券公司定向资产管理方式购买A公司股票800万股违反了证券法关于短线交易的规定Ⅱ.乙于2015年2月10日出售了300万股A公司股票,2015年7月9日乙通过基金管理公司定向资产管理方式购买A公司股票500万股符合相关规定Ⅲ. 丙于2015年2月10日出售了300万股A公司股票,2015年7月9日丙通过基金管理公司定向资产管理方式购买A公司股票500万股不违反证券法的短线交易的规定,但其购买的该500万股A公司股票在2016年1月8日之前不得出售Ⅳ.丁于2015年2月10日出售了300万股A公司股票,2015年7月9日丁通过基金管理公司定向资产管理方式购买A公司股票500万股,该方式购买的A公司500万股丁可在2016年1月8日前出售,不违反相关规定
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】A公司是一家在上交所上市的公司,甲持有A公司5%的股份,乙系A公司的董事,丙某是A公司的董事会秘书,丁系A公司的监事,以下说法正确的有()。Ⅰ.甲于2015年2月10日出售了500万股A公司股票,2015年7月9日甲通过证券公司定向资产管理方式购买A公司股票800万股违反了证券法关于短线交易的规定Ⅱ.乙于2015年2月10日出售了300万股A公司股票,2015年7月9日乙通过基金管理公司定向资产管理方式购买A公司股票500万股符合相关规定Ⅲ. 丙于2015年2月10日出售了300万股A公司股票,2015年7月9日丙通过基金管理公司定向资产管理方式购买A公司股票500万股不违反证券法的短线交易的规定,但其购买的该500万股A公司股票在2016年1月8日之前不得出售Ⅳ.丁于2015年2月10日出售了300万股A公司股票,2015年7月9日丁通过基金管理公司定向资产管理方式购买A公司股票500万股,该方式购买的A公司500万股丁可在2016年1月8日前出售,不违反相关规定
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】甲公司是一家在上海证券交易所上市的公司,根据法律上对上市公司与关联方进行的关联交易做出的限制性规定,下列各项属于甲公司关联方的有()。Ⅰ.控股股东Ⅱ.核心技术人员Ⅲ.公司全体员工Ⅳ.对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人Ⅴ.控股股东及其股东控制或参股的企业
- A 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 公开发行企业债券的,若所筹集的资金用于固定资产投资项目的,应符合固定资产投资项目资本金制度的要求,原则上累计发行额不得超过该项目总投资的( )。
- 目的性原则是指从业人员在制订税收规划时应该有很强的为客户减轻税负、 取得节税收益的动机, 从而降低税收成本以达到总体效益的最大化。
- 财政政策的手段包括()。 Ⅰ.外汇储备 Ⅱ.转移支付 Ⅲ.国家预算 Ⅳ.财政补贴
- 某发行人拟于2008年对同一控制人控制下的其他企业甲、乙、丙、丁进行重组后申请IPO。重组方案和被重组方2007年主要财务数据如下:(单位:亿元) 以下说法正确的是()。 Ⅰ.方案一,需要发行人运行1个会计年度后方可进行IPO Ⅱ.方案二,发行人不需要运行1个会计年度,但保荐机构和发行人律师需要将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见 Ⅲ.方案三,发行人需要运行3个会计年度方可IPO Ⅳ.方案四,对发行人运行时间没有要求,但申报财务会计报告须含重组完成后最近一期资产负债表
- 以下哪些在招股意向书发布后,主承销商可以提供认购邀请书()。Ⅰ.已提交认购意向书的投资者Ⅱ.不少于20家证券投资基金管理公司Ⅲ.不少于10家证券公司Ⅳ.不少于5家保险机构投资者Ⅴ.排名前30的股东
- 股息贴现模型的一般公式为,以下说法无误的是( )。 I.式中:V是股票在期初的内在价值 II.式中: Dt是时期t末以现金形式表示的每股股息 III.式中: K是一定风险程度下现金流的适合贴现率 IV.适合贴现率也叫必要收益率 V.根据公式,可以引出净现值的概念,但净现值(NPV)不一定等于内在价值(V)
- 经济周期的变动对证券市场的影响有()。 Ⅰ.在经济衰退阶段,股票价格会逐渐下跌 Ⅱ.在萧条阶段,股价跌至最低点 Ⅲ.在经济复苏开始时,股价会逐步上升至最高点 Ⅳ.到经济繁荣阶段,股价上涨至最高点
- 市场风险管理的主要目的是()。
- 关于信用级别对债券价值的影响,下列说法错误的有()。Ⅰ. 一般债券都有信用风险Ⅱ. 信用级别越低的债券,投资者要求的收益率越低Ⅲ.信用级别低的债券,内在价值低Ⅳ.信用级别低的债券,内在价值高
- 应用技术分析方法时,应注意的问题包括()。Ⅰ.技术分析必须与基本分析结合起来使用Ⅱ.理论与实践相结合Ⅲ.多种技术分析方法综合研判Ⅳ.掌握各种分析方法的精髓,并根据实际情况做适当调整

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
