某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大_期货从业资格考试题库

客观案例题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。下列说法正确的是（）。
A 、事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
B 、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
C 、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
D 、必要时，王某应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告

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参考答案

【正确答案：C,D】

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。

总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。选项CD正确。

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