- 选择题申请挂牌公司相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
- A 、通报批评；公开谴责
- B 、通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
- C 、通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务
- D 、通报批评；公开谴责；责令整改
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
选项A正确：。申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库：
（1）通报批评；
（2）公开谴责。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。Ⅰ.通报批评Ⅱ.限制、暂停直至终止其从事相关业务Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库。Ⅰ.通报批评Ⅱ.限制、暂停直至终止其从事相关业务Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】申请挂牌公司相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
- A 、通报批评；公开谴责
- B 、通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
- C 、通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务
- D 、通报批评；公开谴责；责令整改
- 4 【选择题】申请挂牌公司相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
- A 、通报批评；公开谴责
- B 、通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
- C 、通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务
- D 、通报批评；公开谴责；责令整改
- 5 【选择题】申请挂牌公司相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
- A 、通报批评；公开谴责
- B 、通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
- C 、通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务
- D 、通报批评；公开谴责；责令整改
- 6 【选择题】申请挂牌公司相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
- 7 【选择题】申请挂牌公司相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
- 8 【选择题】申请挂牌公司相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
- A 、通报批评；公开谴责
- B 、通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
- C 、通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务
- D 、通报批评；公开谴责；责令整改
- 9 【选择题】申请挂牌公司相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
- A 、通报批评；公开谴责
- B 、通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
- C 、通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务
- D 、通报批评；公开谴责；责令整改
- 10 【选择题】申请挂牌公司相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
- A 、通报批评；公开谴责
- B 、通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
- C 、通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务
- D 、通报批评；公开谴责；责令整改
热门试题换一换
- （）是证券公司自营业务的最高决策机构。
- 作为保本保障机制之一,保本基金由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务,同时由担保人和基金管理人承担连带责任。
- 下列关于国有独资公司的说法，错误的是（）。
- 证券公司经理层的流动性风险管理职责包括（）。I.确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工II.确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作III.确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施IV.建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制
- 财务顾问及其财务顾问主办人有下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。（ ） Ⅰ.未按照相关规定发表专业意见Ⅱ.未依法履行持续督导义务的Ⅲ.违反保密制度或者未履行保密责任的Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的
- 单只私募证券投资基金管理规模金额达到5 000万元以上的，应当持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。
- 证券公司申请在全国股份转让系统从事做市业务应具备下列（）条件。Ⅰ.设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员Ⅱ.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度Ⅲ.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统Ⅳ.具备证券自营业务资格
- 基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，应予以（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.警告 Ⅲ.罚款 Ⅳ.责令其停止基金服务业务
- 一般来说，证券投资基金当事人之间的关系包括（）。 Ⅰ.基金份额持有人和基金管理人之间的关系 Ⅱ.基金管理人和基金托管人之间的关系Ⅲ.基金份额持有人和基金托管人之间的关系 Ⅳ.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系
- 证券账户信息中的关键信息包括（）。Ⅰ.投资者姓名或名称Ⅱ.投资者地址Ⅲ.投资者有效身份证明文件及号码Ⅳ.投资者电话
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
GL4W5