- 多选题根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人需要满足的主体资格包括（ ）。
- A 、近三年公司高级管理人员没有发生重大变化
- B 、近三年公司董事没有发生重大变化
- C 、近三年公司实际控制人没有发生变更
- D 、近三年内公司主营业务没有发生重大变化
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察首次上市发行人条件。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人的业务独立是指发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例应不高于（）。
- A 、20%
- B 、25%
- C 、30%
- D 、35%
- 3 【单选题】根据首次公开发行股票并上市管理办法，以下表述中错误的是（）。
- A 、发行人应该是依法设立且合法存续的股份有限公司
- B 、经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取包销发行方式公开发行股票
- C 、发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应在3年以上，但经国务院批准的除外
- D 、发行人最近三年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
- 4 【判断题】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人应完整披露关联方关系并按准确性原则恰当披露关联交易。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人的资产完整是指（）。
- A 、生产型企业应具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统以及配套设施
- B 、生产型企业应合法拥有与生产经营相关的土地、厂房、商标以及专利以及非专利技术的所有权或者使用权
- C 、生产型企业应合法拥有独立的采购系统但不必拥有产品销售系统
- D 、非生产性企业应具备与经营相关的业务体系以及相关资产
- 6 【单选题】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，中国证监会对辅导期限的要求是（ ）。
- A 、无硬性要求
- B 、12个月
- C 、6个月
- D 、3个月
- 7 【多选题】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人的财务独立是指发行人不得与（）共用银行账户。
- A 、控股股东
- B 、实际控制人
- C 、控股股东控制的其他企业
- D 、实际控制人控制的其他企业
- 8 【单选题】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人持续经营时间应在()年以上。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 9 【单选题】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，中国证监会对辅导期限的要求是（）。
- A 、
12个月 - B 、
6个月 - C 、
3个月 - D 、
无硬性要求
- 10 【单选题】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》规定,发行人最近()年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
热门试题换一换
- 我国《公司法》规定股份有限公司的监事会成员不少于（ ）。
- 募集设立又被称为（）。 Ⅰ.同时设立 Ⅱ.单纯设立 Ⅲ.渐次设立 Ⅳ.复杂设立
- 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，一致性是采用（）。 Ⅰ.同一评级对象 Ⅱ.同一评级标准 Ⅲ.同一评级方法 Ⅳ.同一评级程序
- 伦敦交易所中，（）上市条件较主板市场宽松，适合规模比较小的成长型公司进行上市融资。
- 股票投资分析方法主要有（）。Ⅰ.基本分析法Ⅱ.技术分析法Ⅲ.量化分析法Ⅳ.经济分析法
- 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。
- 集合竞价下的交易应当以下列（）顺序依次成交。Ⅰ.价格优先 Ⅱ.同等价格下、时间优先Ⅲ.客户优先 Ⅳ.机构优先
- 与主动型基金相比，指数基金的优势包括（）。Ⅰ.费用低廉Ⅱ.风险较小Ⅲ.收益较高Ⅳ.可作为避险套利的工具
- 根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（）进行一次。
- 属于公司债券的有（）。Ⅰ.可交换债券Ⅱ.可转换公司债券Ⅲ.保证公司债券Ⅳ.证券公司短期融资券
- 下列关于美国住房抵押贷款的说法，正确的有（）。 Ⅰ.在美国，住房抵押贷款大致可以分为五类，优级贷款，Alt-A贷款，次级贷款，住房权益贷款和机构担保贷款 Ⅱ.在美国，住房抵押贷款大致可以分为五类，优级贷款，Alt-A贷款，次级贷款，住房权益贷款和个人担保贷款 Ⅲ.对于低等级CDO的投资人而言，其收益取决于资产池所产生的现金流在偿付所有优先等级债券持有人之后的“剩余”，风险相对比较大，但同时杠杆率也比较大 Ⅳ.对于低等级CDO的投资人而言，其收益取决于资产池所产生的现金流在偿付所有优先等级债券持有人之后的“剩余”，风险相对比较小，但同时杠杆率也比较小
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
G3YAd