- 多选题下列属于个人申请保荐代表人资格的条件有( )。
- A 、未负有数额较大到期未清偿的债务
- B 、3年以上会计业务经历
- C 、参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
- D 、最近3年未受到中国证监会的行政处罚

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【正确答案:A,C,D】
本题考核个人申请保荐代表人资格的条件。根据规定,个人申请保荐代表人,应具备3年以上保荐相关业务经历;最近3年内在应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的境内证券发行项目中担任过项目协办人;参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚;未负有数额较大到期未清偿的债务。

- 1 【多选题】下列人员不得作为投资人申请设立个人独资企业的有( )。
- A 、党政机关领导干部
- B 、警察
- C 、大学生
- D 、商业银行工作人员
- 2 【多选题】下列人员中,不得作为投资人申请设立个人独资企业的有( )。
- A 、国家公务员
- B 、警察
- C 、无业人员
- D 、商业银行工作人员
- 3 【单选题】下列证券公司中,不具有申请保荐机构资格的是( )。
- A 、甲证券公司注册资本为人民币1.2亿元
- B 、乙证券公司净资本为人民币6 000万元
- C 、丙证券公司从业人员为26人
- D 、丁证券公司最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
- 4 【多选题】下列人员不得作为投资人申请设立个人独资企业的有()。
- A 、党政机关领导干部
- B 、警察
- C 、大学生
- D 、商业银行工作人员
- 5 【多选题】下列属于个人申请保荐代表人资格的条件有()。
- A 、未负有数额较大到期未清偿的债务
- B 、3年以上会计业务经历
- C 、参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
- D 、最近3年未受到中国证监会的行政处罚
- 6 【多选题】下列属于个人申请保荐代表人资格的条件有( )。
- A 、未负有数额较大到期未清偿的债务
- B 、3年以上会计业务经历
- C 、参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
- D 、最近3年未受到中国证监会的行政处罚
- 7 【多选题】 下列属于个人申请保荐代表人资格的条件有( )。
- A 、未负有数额较大到期未清偿的债务
- B 、3年以上会计业务经历
- C 、参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力
- D 、最近3年未受到中国证监会的行政处罚
- 8 【单选题】 下列选项中,符合证券公司申请保荐机构资格的是( )。
- A 、注册资本不低于人民币5 000万元
- B 、从业人员不低于30人
- C 、最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
- D 、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
- 9 【多选题】下列表述中,关于保险代理人的说法正确的有( )。
- A 、保险代理人是保险经纪人的代理人
- B 、保险代理人可以是单位,也可以是个人
- C 、保险代理人必须与保险人签订委托代理合同
- D 、保险代理人以保险人的名义,在保险人授权范围内代为保险业务的行为,由保险人承担责任
- 10 【多选题】下列表述中,关于保险代理人的说法正确的有()。
- A 、保险代理人是保险经纪人的代理人
- B 、保险代理人可以是单位,也可以是个人
- C 、保险代理人必须与保险人签订委托代理合同
- D 、保险代理人以保险人的名义,在保险人授权范围内代为保险业务的行为,由保险人承担责任