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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 组合型选择题 下列各项中，属于证券交易所监管的有（  ）。I.证券交易所应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实施监督管理II.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案III. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年IV.证券交易所应当按照章程、业务规则要求证券公司报备其通过自营账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料
  • A 、I、II
  • B 、I、II、IV
  • C 、II、III、IV
  • D 、I、III

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参考答案

【正确答案：B】

证券交易所的监管 ：

（1）证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
（2）证券交易所应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实施监督管理。
（3）证券交易所应当按照章程、业务规则要求证券公司报备其通过自营账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料。
III项错误：属于中国证监会的监管。

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