- 客观案例题某年大豆期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。则王某违反的规定是()。
- A 、挪用客户保证金
- B 、违规划转客户保证金
- C 、收取保证金不入账
- D 、不按照规定接受客户委托
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
《期货交易管理条例》第六十七条 期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:
(七)挪用客户保证金的;
营业部经理王某没有经过客户允许擅自利用这些资金并以自己名义买进了多手期货合约,违反了挪用客户保证金的相关规定。
您可能感兴趣的试题
- 1 【客观案例题】某年大豆期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。则王某应受到的处罚是()。
- A 、给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
- B 、给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
- C 、给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
- D 、给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格
- 2 【客观案例题】某年大豆期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。则王某应受到的处罚是()。
- A 、给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
- B 、给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
- C 、给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
- D 、给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格
- 3 【客观案例题】某年大豆期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。则王某应受到的处罚是()。
- A 、给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
- B 、给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
- C 、给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
- D 、给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格
- 4 【客观案例题】某年大豆期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。则王某违反的规定是()。
- A 、挪用客户保证金
- B 、违规划转客户保证金
- C 、收取保证金不入账
- D 、不按照规定接受客户委托
- 5 【客观案例题】某年大豆期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。则王某违反的规定是()。
- A 、挪用客户保证金
- B 、违规划转客户保证金
- C 、收取保证金不入账
- D 、不按照规定接受客户委托
- 6 【客观案例题】某年大豆期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。则王某违反的规定是()。
- A 、挪用客户保证金
- B 、违规划转客户保证金
- C 、收取保证金不入账
- D 、不按照规定接受客户委托
- 7 【客观案例题】某年大豆期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。则王某违反的规定是()。
- A 、挪用客户保证金
- B 、违规划转客户保证金
- C 、收取保证金不入账
- D 、不按照规定接受客户委托
- 8 【客观案例题】某年大豆期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。则王某违反的规定是()。
- A 、挪用客户保证金
- B 、违规划转客户保证金
- C 、收取保证金不入账
- D 、不按照规定接受客户委托
- 9 【客观案例题】某年大豆期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。则王某违反的规定是()。
- A 、挪用客户保证金
- B 、违规划转客户保证金
- C 、收取保证金不入账
- D 、不按照规定接受客户委托
- 10 【客观案例题】某年大豆期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易,资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金,根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中,认为赚大钱的机会来了,于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定()。
- A 、挪用客户保证金
- B 、违规划转客户保证金
- C 、违反规定收取保证金
- D 、不按照规定接受客户委托
热门试题换一换
- 用来度量期权价格对波动率的敏感性的是()。
- 假设某日人民币与美元间的即期汇率为1美元=6.2706元人民币,人民币一个月的上海银行间同业拆借利率(SHIBOR)为5.066%,美元一个月的伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)为0.1727%,则一个月(实际天数为31天)远期美元兑人民币汇率应为( )。
- 期货公司( )负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行,对资产管理业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告义务。
- 下列关于增值税发票流转环节的说法,正确的是()。
- 华中数控报出每台机床即期付款价格为()。
- 购买该理财产品的投资者对股市未来半年的行情的看法,基本可以概括为()。
- 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金,不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。()
- 关于期货交易所性质,说法正确的是()。
- 期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列( )行为的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款。
- ()是指企业根据自身的采购计划和销售计划、资金及经营规模,在期货市场建立的原材料买入持仓。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载