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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 单选题 根据《证券公司风险处置条例》有关规定，下列关于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员的情形，错误的是 （）。
  • A 、涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查
  • B 、处于证券市场禁入期
  • C 、涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉
  • D 、曾受过行政处罚

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参考答案

【正确答案：D】

有下列情形之一的机构或者人员，禁止参与处置证券公司风险工作：

（1）曾受过刑事处罚或者涉兼犯罪正在被立案侦查、起诉；
（2）涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾3年；
（3）仍处于证券市场禁入期；
（4）内部控制薄弱、存在重大风险隐患；
（5）与被处置证券公司处置事项有利害关系；
（6）国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形。

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