- 多选题独立基金销售机构必须具备的条件有()。
- A 、有符合规定的组织名称、组织机构和经营单位
- B 、注册资本不低于两千万元人民币
- C 、有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合规定
- D 、取得基金从业资格的人员不少于10人
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参考答案
【正确答案:A,B,C,D】
考查独立基金销售机构的条件。
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- A 、有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
- B 、注册资本或者出资不低于1000万元人民币,且必须为实缴货币资本
- C 、没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项
- D 、取得基金从业资格的人员不少于5人
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- A 、1
- B 、2
- C 、3
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200 - B 、
500 - C 、
2000 - D 、
3000
- 5 【多选题】关于独立基金销售机构,正确的描述有()
- A 、可以从事金融理财产品的销售
- B 、可以为客户提供个性化理财服务
- C 、可以是有限责任公司
- D 、可以是合伙企业
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- A 、具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
- B 、财务状况良好,运作规范稳定
- C 、设有专门的基金托管部门
- D 、制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
- 7 【单选题】以下不属于基金销售机构应具备的准入条件的是( )。
- A 、具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
- B 、财务状况良好,运作规范稳定
- C 、设有专门的基金托管部门
- D 、制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
- 8 【单选题】以下不属于基金销售机构应具备的准入条件的是( )。
- A 、具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
- B 、财务状况良好,运作规范稳定
- C 、设有专门的基金托管部门
- D 、制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
- 9 【单选题】以下不属于基金销售机构应具备的准入条件的是( )。
- A 、具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
- B 、财务状况良好,运作规范稳定
- C 、设有专门的基金托管部门
- D 、制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
- 10 【单选题】以下不属于基金销售机构应具备的准入条件的是( )。
- A 、具备健全高效的业务管理和风险管理制
- B 、财务状况良好,运作规范稳定
- C 、设有专门的基金托管部门
- D 、有负责基金销售业务的部门
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