- 多选题按发行对象不同,证券发行分为()。
- A 、公募发行
- B 、上市发行
- C 、非上市发行
- D 、私募发行

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【正确答案:A,D】
按发行对象的不同,证券发行分为公募发行和私募发行。

- 1 【多选题】发行对象属于( )的,具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定,并经股东大会批准。
- A 、上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人
- B 、上市公司内部职工股股东
- C 、通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
- D 、董事会拟引入的境内外战略投资者
- 2 【判断题】根据外资股发行对象的不同,发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人,需要准备信息备忘录。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】按证券发行主体的不同,有价证券可分为( )。
- A 、政府证券
- B 、金融证券
- C 、政府机构证券
- D 、公司证券
- 4 【判断题】发行人向不特定对象公开发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】按证券发行主体的不同,有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】按证券发行主体的不同,有价证券可分为( )。
- A 、政府证券
- B 、政府机构证券
- C 、公司证券
- D 、上市证券
- 7 【选择题】根据《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )万元的,应当由承销团承销。
- A 、2000
- B 、3000
- C 、5000
- D 、8000
- 8 【选择题】科创板上市公司向特定对象发行证券,发行对象应当符合股东大会决议规定的条件,且每次发行对象不超过()名。
- A 、5
- B 、10
- C 、20
- D 、35
- 9 【选择题】科创板上市公司向特定对象发行证券,发行对象应当符合股东大会决议规定的条件,且每次发行对象不超过()名。
- A 、5
- B 、10
- C 、20
- D 、35
- 10 【选择题】科创板上市公司向特定对象发行证券,发行对象应当符合股东大会决议规定的条件,且每次发行对象不超过()名。
- A 、5
- B 、10
- C 、20
- D 、35
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