- 多选题下列关于上海证券交易所国债买断式回购履约金制度的说法，正确的有（）。
- A 、买断式回购的融资方需缴纳履约金，而融券方则不需要缴纳履约金
- B 、履约金比率由交易所确定，而在银行间市场，保证金或保证券的金额由双方协商
- C 、履约金到期归属按规则判定，银行间市场也是如此
- D 、违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除；而在银行间市场，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。
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参考答案【正确答案：B,D】
对于买断式回购，双方均需缴纳履约金，而在银行间市场，是否引入保证金或保证券由交易双方协商。履约金到期归属按规则判定，而银行间市场则没有此类规则。其他两项皆正确。
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- A 、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日，15：00
- B 、回购到期清算日，中国结算公司上海分公司对参与人买断式回购到期购回进行单独清算，并通过结算明细文件向参与人发送明细清算数据
- C 、初始结算清算完之后，进行资金交收和证券交收，资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收
- D 、买断式回购采用“一次成交，两次结算”的方式
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- C 、到期结算采用逐笔交收的方式
- D 、初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收
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- A 、买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式
- B 、到期结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收
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- D 、结算参与人证券交收账户与资金交收账户存在一一对应关系
- 5 【单选题】下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法错误的是（）。
- A 、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日，15：00
- B 、回购到期清算日，中国结算公司上海分公司对参与人买断式回购到期购回进行单独清算，并通过结算明细文件向参与人发送明细清算数据
- C 、初始结算清算完之后，进行资金交收和证券交收，资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收
- D 、买断式回购采用“一次成交，两次结算”的方式
- 6 【单选题】上海证券交易所国债买断式回购交易的申报单位为（）。
- A 、100手或其整数倍
- B 、10手或其整数倍
- C 、50手或其整数倍
- D 、1000手或其整数倍
- 7 【判断题】根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，回购违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定,履约金比率由证券交易所确定。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定,上海证券交易所可根据市场情况确定履约金比率。
- A 、正确
- B 、错误
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- A 、一次成交,两次结算
- B 、到期结算由证券登记结算上海分公司作为共同对手为结算提供实收担保
- C 、到期结算采用逐笔方式交收
- D 、两次结算包括初始结算和到期结算
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