- 多选题证券金融公司开展转融通业务应当了解证券公司的(),并以书面形式和电子的方式予以将记录和保存。
- A 、基本情况
- B 、业务范围
- C 、违约记录
- D 、财务状况
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A,B,C,D】
证券金融公司开展转融通业务,应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等,并以书面和电子的方式予以记录和保存。
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】证券金融公司开展转融通业务,应收取一定比例保证金,保证金中货币资金占应收保证金的比例不得低于()。
- A 、10%
- B 、50%
- C 、15%
- D 、30%
- 2 【组合型选择题】证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券是( )。 I.自有资金和证券 II.通过证券交易所业务平台融入的资金和证券 III.通过证券金融公司的业务平台融入的资金 IV.依法筹集的其他资金和证券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【组合型选择题】证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。Ⅰ.转融通专用证券账户Ⅱ.转融通担保证券账户Ⅲ.转融通证券交收账户Ⅳ.转融通资金交收账户
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 证券金融公司开展转融通业务,应当了解证券公司的()等,并以书面和电子的方式予以记录和保存。 Ⅰ.基本情况 Ⅱ.财务状况 Ⅲ.业务范围 Ⅳ.违约记录
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券有()。 Ⅰ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金 Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.自有资金和证券 Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券不包括()。
- A 、自有资金和证券
- B 、通过第三方杠杆融资平台融入的资金
- C 、通过证券金融公司的业务平台融入的资金
- D 、依法筹集的其他资金和证券
- 7 【选择题】证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金,确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。
- A 、30%
- B 、20%
- C 、15%
- D 、10%
- 8 【组合型选择题】 证券金融公司开展转融通业务,应当了解证券公司的()等,并以书面和电子的方式予以记录和保存。 Ⅰ.基本情况 Ⅱ.财务状况 Ⅲ.业务范围 Ⅳ.违约记录
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 证券金融公司开展转融通业务,应当了解证券公司的()等,并以书面和电子的方式予以记录和保存。 Ⅰ.基本情况 Ⅱ.财务状况 Ⅲ.业务范围 Ⅳ.违约记录
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。 Ⅰ. 转融通专用证券账户 Ⅱ. 转融通担保证券账户 Ⅲ. 转融通证券交收账户 Ⅳ. 转融通专用资金账户
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 在进行证券经纪业务的招揽中,确定细分市场的变量越细越好( )
- 下列关于货币乘数的说法中,正确的是( )。I.货币乘数是指货币供给量对流通中货币的倍数关系II.在一定的产出水平下,货币流通速度增大,则货币乘数减小III.货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小IV.中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之间客观存在着数倍扩张或收缩的效果,即所谓的乘数效应
- 证券公司从事自营业务,应当遵守的规定有()。 I.真实、合法的资金和账户 II.风险监控 III.业务隔离 IV.预警制度
- 根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,基金管理公司申请合格境内机构投资者资格的,净资产应不少于()元人民币。
- 信用违约互换(CDS)的危险来自()。Ⅰ.具有较高的杠杆性Ⅱ.信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具Ⅲ.场外市场缺乏充分的信息披露和监管,交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易Ⅳ.期货价格与未来的现货价格之间可能存在一定的偏离
- 金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后,资本充足率均应不低于()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载