- 多选题证券市场监管的内容包括______。
- A 、操纵市场
- B 、信息披露
- C 、欺诈行为
- D 、内幕交易

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,B,C,D】
信息披露属于对证券发行上市的监管,其他三项属于对交易市场的监管。

- 1 【组合型选择题】 证券市场的监管机构包括( )。 I.国务院证券监督管理机构 II.国务院证券监督管理机构的派出机构 III.证券登记结算公司 IV.行业协会
- A 、II、 IV
- B 、I 、II、 III
- C 、I、 II、 IV
- D 、I
- 2 【多选题】证券市场监管的对象包括_______ 。
- A 、证券发行及上市
- B 、交易市场
- C 、上市公司
- D 、证券经营机构
- 3 【单选题】证券市场的监管手段不包括()。
- A 、监督调查
- B 、法律手段
- C 、经济手段
- D 、行政手段
- 4 【多选题】证券市场的监管机构包括( )。
- A 、国务院证券监督管理机构
- B 、证券投资者保护基金公司
- C 、证券登记结算公司
- D 、行业协会
- 5 【选择题】证券市场监管的原则不包括()。
- A 、依法监管原则
- B 、保护投资者利益原则
- C 、“三公”原则
- D 、他律原则
- 6 【组合型选择题】 证券市场监管的重点内容有()。 Ⅰ.对证券发行及上市的监管 Ⅱ.对交易市场的监管 Ⅲ.对上市公司的监管 Ⅳ.对证券经营机构的监管
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 证券市场监管的对象包括()。 Ⅰ.证券发行人 Ⅱ.个人投资者 Ⅲ.机构投资者 Ⅳ.证券中介机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】证券市场监管的原则包括()。Ⅰ.监督与自律相结合的原则 Ⅱ.保护投资者利益原则Ⅲ.“三公”原则 Ⅳ.依法监管原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 证券市场监管的对象包括()。 Ⅰ.证券发行人 Ⅱ.个人投资者 Ⅲ.机构投资者 Ⅳ.证券中介机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】证券市场监管的原则包括()。Ⅰ.监督与自律相结合的原则 Ⅱ.保护投资者利益原则Ⅲ.“三公”原则 Ⅳ.依法监管原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 根据有关规定,股份转让公司委托代办转让应具备的条件有()。
- 募集设立的股份有限公司的章程,应当采取法律规定的书面形式,在公司创立大会通过后生效。
- 同自营业务相比,下列属于证券经纪业务特点的是( )。
- 下列选项中,应当由保荐机构推荐的有()。 Ⅰ.申请首次公开发行的股票 Ⅱ.申请上市后公开发行新股 Ⅲ.申请可转换公司债券上市 Ⅳ.申请公司股票被暂停上市后申请恢复上市
- ( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。 I. 发行人 II. 上市公司的董事 III. 上市公司的监事 IV. 上市公司的一般工作人员
- 基金管理费费率的大小通常()。
- ()对备案材料齐备性、合规性进行审核。
- 网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况,包括()。Ⅰ.投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量Ⅱ.有效报价和发行价格的确定过程Ⅲ.发行价格对应的市盈率Ⅳ.网上网下的发行方式和发行数量
- W银行的财务总监在审核W银行的年末财务报表时,全部负债业务总额为30亿元,以下()情况应引起他的特别注意。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
