- 多选题发生以下（）情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。
- A 、资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施
- B 、资产管理业务被有权机关调查
- C 、客户提前终止资产管理委托
- D 、当天资管账户出现有大量亏损
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C】
《期货公司资产管理业务试点办法》第三十二条 发生以下情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告：
（一） 资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查；
（二）客户提前终止资产管理委托；
（三）其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】期货公司发生以下（）情形的，资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。
- A 、资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施
- B 、资产管理业务被有权机关调查
- C 、客户提前终止资产管理委托
- D 、其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形
- 2 【多选题】期货公司发生下列（）情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
- A 、风险监管指标不符合规定
- B 、投资房地产市场
- C 、资管账户出现较大亏损
- D 、因客户委托资产发生权属变更等重大情形，期货公司提前终止资产管理委托
- 3 【多选题】期货公司发生以下（）情形的，资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。
- A 、资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施
- B 、资产管理业务被有权机关调查
- C 、客户提前终止资产管理委托
- D 、其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形
- 4 【多选题】发生以（ ）情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。
- A 、资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施
- B 、资产管理业务被有权机关调查
- C 、客户提前终止资产管理委托
- D 、当天资管账户出现有大量亏损
- 5 【多选题】期货公司发生以下（）情形的，资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。
- A 、资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施
- B 、资产管理业务被有权机关调查
- C 、客户提前终止资产管理委托
- D 、其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形
- 6 【多选题】期货公司发生下列（ ）情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
- A 、风险监管指标不符合规定
- B 、投资房地产市场
- C 、资管账户出现较大亏损
- D 、因客户委托资产发生权属变更等重大情形，期货公司提前终止资产管理委托
- 7 【多选题】期货公司发生下列（ ）情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
- A 、风险监管指标不符合规定
- B 、投资房地产市场
- C 、资管账户出现较大亏损
- D 、因客户委托资产发生权属变更等重大情形，期货公司提前终止资产管理委托
- 8 【多选题】发生以（ ）情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。
- A 、资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施
- B 、资产管理业务被有权机关调查
- C 、客户提前终止资产管理委托
- D 、当天资管账户出现有大量亏损
- 9 【多选题】发生以下（）情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。
- A 、资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施
- B 、资产管理业务被有权机关调查
- C 、客户提前终止资产管理委托
- D 、当天资管账户出现有大量亏损
- 10 【多选题】期货公司发生下列（）情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
- A 、风险监管指标不符合规定
- B 、投资房地产市场
- C 、资管账户出现较大亏损
- D 、因客户委托资产发生权属变更等重大情形，期货公司提前终止资产管理委托
