- 单选题各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管,其中不包括( )的日常监管。
- A 、公司治理和内部监控
- B 、中级管理人员
- C 、基金销售行为
- D 、开放式基金信息披露

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【正确答案:B】
各证监局负责对经营所在地存本辖区内的基金管理公司进行日常监管,包括公司治理和内部监控、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管等

- 1 【判断题】各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理人进行日常监管,而辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构的日常监管由相应的异地证监局负责。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算,其工作职责包括基金清算和基金会计两部分。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管,同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算,其工作职责包括基金清算和基金会计两部分。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】中国证监会各地方证监局不负责对本辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】中国证监会各地方证监局主要负责对注册地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】证券基金机构监管部主要负责( )。
- A 、制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权
- B 、办理基金备案
- C 、全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管
- D 、指导和监督基金业协会的活动
- 8 【单选题】证券基金机构监管部主要负责( )。
- A 、制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权
- B 、办理基金备案
- C 、全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管
- D 、指导和监督基金业协会的活动
- 9 【单选题】基金管理人设监事会,监事会向( )负责。
- A 、董事会
- B 、管理层
- C 、董事长
- D 、股东会
- 10 【单选题】基金管理人设监事会,监事会向( )负责。
- A 、董事会
- B 、管理层
- C 、董事长
- D 、股东会
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