- 组合型选择题中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有()。 I .中国证监会及其派出机构传送的文件 II .中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道 III .证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备 IV .有关媒体,经证实后予以记录
- A 、I、II
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV

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【正确答案:D】
中国证券业协会主要通过以下渠道获得相关的诚信信息:(1)中国证监会及其派出机构传送的文件。(2)中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道。(3)证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备。(4)有关媒体,经证实后予以记录。(5)投诉,经核实后予以记录。(6)其他合法途径。

- 1 【组合型选择题】中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有( )。 Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件 Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道 Ⅲ.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备 Ⅳ.有关媒体,经证实后予以记录
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 2 【多选题】中国证券业协会的诚信信息来源于( )。
- A 、中国证监会及其派出机构传送的文件
- B 、中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
- C 、证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备
- D 、有关媒体,经证实后予以记录
- 3 【多选题】中国证券业协会的诚信信息来源有以下几个方面()。
- A 、中国证监会及其派出机构传送的文件
- B 、中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
- C 、证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备
- D 、有关媒体,经证实后予以记录
- 4 【组合型选择题】中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括()。 I. 基本信息 II. 奖励信息 III. 处罚处分信息 IV. 协会自律规则规定的其他信息
- A 、I、 II、 III、 IV
- B 、II、 III
- C 、II、 IV
- D 、I 、III、 IV
- 5 【组合型选择题】 中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有()。 Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件 Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道 Ⅲ.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备 Ⅳ.有关媒体,经证实后予以记录
- A 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有()。 Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件 Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道 Ⅲ.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备 Ⅳ.有关媒体,经证实后予以记录
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】中国证券业协会诚信管理中,奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为()。
- A 、5年
- B 、8年
- C 、10年
- D 、15年
- 8 【选择题】中国证券业协会诚信管理中,奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为()。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、6年
- 9 【选择题】中国证券业协会诚信管理中,奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为()。
- A 、5年
- B 、8年
- C 、10年
- D 、15年
- 10 【选择题】中国证券业协会诚信管理中,奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为()。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、6年
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