- 单选题发行人向单个客户的销售比例( )，应披露其名称及销售比例。
- A 、超过总额的10％的
- B 、超过总额的20％或严重依赖于少数客户的
- C 、超过总额的30％或严重依赖于少数客户的
- D 、超过总额的50％或严重依赖于少数客户的
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参考答案【正确答案：D】
考察发行人应披露的业务和技术的信息。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】发行人应披露( )的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。
- A 、董事
- B 、监事
- C 、高级管理人员
- D 、核心技术人员
- 2 【多选题】发行人应披露是否存在与以下单位从事相同、相似业务的情况（ ）。
- A 、发行人的子公司
- B 、实际控制人控制的其他企业
- C 、实际控制人
- D 、控股股东
- 3 【多选题】发行人和承销商在发行过程中披露信息,应当遵循的原则包括( )。
- A 、及时性原则
- B 、真实性原则
- C 、完整性原则
- D 、准确性原则
- 4 【多选题】 发行人应披露( )的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。没有兼职的，应予以声明。
- A 、董事
- B 、监事
- C 、高级管理人员
- D 、核心技术人员
- 5 【组合型选择题】发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 I. 全面 II. 仔细 III .真实 IV. 准确
- A 、I 、II
- B 、II 、III
- C 、III 、IV
- D 、I 、II、 III、 IV
- 6 【组合型选择题】证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。 Ⅰ.业务资质 Ⅱ.管理能力 Ⅲ.业绩 Ⅳ.财务状况
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【单选题】证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险，以及其他投资风险。
- A 、政治
- B 、经济
- C 、市场
- D 、法律
- 8 【组合型选择题】发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（）不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 I. 全面 II. 仔细 III .真实 IV. 准确
- A 、I 、II
- B 、II 、III
- C 、III 、IV
- D 、I 、II、 III、 IV
- 9 【组合型选择题】发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 I. 全面 II. 仔细 III .真实 IV. 准确
- A 、I 、II
- B 、II 、III
- C 、III 、IV
- D 、I 、II、 III、 IV
- 10 【选择题】证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（）风险，以及其他投资风险。
- A 、政治
- B 、经济
- C 、市场
- D 、法律
热门试题换一换
- 股份报价转让业务主要体现在（ ）。
- 金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的，在中央银行的存款被称为（ ）。
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