- 单选题《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，由（）根据协会自律监察部门的调查结果作出纪律惩戒决定。
- A 、会长
- B 、理事会
- C 、申诉委员会负
- D 、自律监察委员会
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参考答案【正确答案：D】
《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三条 协会理事会设立自律监察委员会和申诉委员会，分别由不同人员组成。自律监察委员会根据协会自律监察部门的调查结果作出纪律惩戒决定，申诉委员会负责受理、审查被惩戒的会员和从业人员的申诉。
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- A 、正确
- B 、错误
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- B 、理事会
- C 、申诉委员会负
- D 、自律监察委员会
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- B 、错误
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- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定调查人员在调查过程中，有权采取的措施包括（）。
- A 、进入涉嫌违规行为发生场所调查取证
- B 、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
- C 、查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料
- D 、拘留当事人
- 9 【多选题】中国期货业协会采取纪律惩戒的，应当综合考量违规行为的（）。
- A 、当事人的违规行为造成的损失及影响
- B 、当事人在一定时期内的违规次数
- C 、当事人因违规行为牟取利益的金额
- D 、当事人同一违规行为的持续时间
- 10 【多选题】根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，期货从业人员可以酌情从轻、减轻或者免于纪律惩戒的情形有（）。
- A 、积极配合协会调查
- B 、当事人已履行达成的和解或者调解协议
- C 、积极采取相关补救和改正措施
- D 、当事人因违规行为牟取利益的金额较小
