- 多选题根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，期货从业人员可以酌情从轻、减轻或者免于纪律惩戒的情形有（）。
- A 、积极配合协会调查
- B 、当事人已履行达成的和解或者调解协议
- C 、积极采取相关补救和改正措施
- D 、当事人因违规行为牟取利益的金额较小
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C】
会员、从业人员存在下列情形之一的，中国期货业协会可以酌情对其从轻、减轻或者免于给予纪律惩戒： （1）积极配合协会调查； （2）积极采取相关补救和改正措施； （3）自查发现并主动报告； （4）当事人已履行达成的和解或者调解协议； （5）协会认定的其他情形。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】期货从业人员对协会的纪律惩戒不服的，可向人民法院申诉。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会理事会设立自律监察委员会和申诉委员会，可以由相同人员组成。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，由（）根据协会自律监察部门的调查结果作出纪律惩戒决定。
- A 、会长
- B 、理事会
- C 、申诉委员会负
- D 、自律监察委员会
- 4 【判断题】根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，由（）根据协会自律监察部门的调查结果作出纪律惩戒决定。
- A 、会长
- B 、理事会
- C 、申诉委员会负
- D 、自律监察委员会
- 7 【判断题】根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会理事会设立自律监察委员会和申诉委员会，可以由相同人员组成。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【多选题】《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定调查人员在调查过程中，有权采取的措施包括（）。
- A 、进入涉嫌违规行为发生场所调查取证
- B 、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
- C 、查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料
- D 、拘留当事人
- 10 【多选题】中国期货业协会采取纪律惩戒的，应当综合考量违规行为的（）。
- A 、当事人的违规行为造成的损失及影响
- B 、当事人在一定时期内的违规次数
- C 、当事人因违规行为牟取利益的金额
- D 、当事人同一违规行为的持续时间
热门试题换一换
- 期货合约无法及时以合理价格建立或了结头寸所造成的风险属于( )。
- 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由（ ）承担。
- 某日，我国黄大豆1号期货合约的结算价为3110元／吨，收盘价为3120元／吨，若每日价格最大波动限制为±4%，大豆的最小变动价位为1元／吨，下一交易日不是有效报价的是（）。
- ( )应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。
- 下列不得从事期货交易的是（ ）。
- 2012年9月17日，香港交易所推出“人民币货币期货”，这是首只进行实物交割的人民币期货。港交所推出人民币货币期货的直接作用是（）。
- 某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（）。
- 如表所示，投资者考虑到资本市场的不稳定因素，预计未来一周市场的波动性加强，但方向很难确定。于是采用跨式期权组合投资策略，即买入具有相同行权价格和相同行权期的看涨期权和看跌期权各1个单位，若下周市场波动率变为40%，不考虑时间变化的影响，该投资策略带来的价值变动是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
PxAKD