- 选择题下列说法,正确的是()。
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- 1 【多选题】下列说法中,正确的有()。
- A 、 债券根据发行主体的不同,债券可以分为政府债券、政府机构债券、金融债券、公司债券
- B 、 债券按付息方式不同可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券
- C 、 债券按募集方式分类可分为公募债券、私募债券
- D 、 债券按形态分类可分为实物债券、凭证式债券、记账式债券
- 2 【选择题】下列说法中,正确的是()。
- A 、从事融资融券业务的证券公司,无需对客户资金担保账户内的资金进行管理
- B 、从事证券资产管理业务的证券公司,无需参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理
- C 、从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求,将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管
- D 、证券公司从事证券经纪业务,客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理
- 3 【选择题】下列说法中,正确的是()。
- A 、证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权
- B 、经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司
- C 、证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款
- D 、证券公司在境外参股证券经营机构,应当经国务院证券监督管理机构批准
- 4 【选择题】下列说法正确的是()。
- A 、Delta=期货价格变化/期权标的证券价格变化
- B 、Delta=期权价格变化/期权标的证券价格变化
- C 、Delta=期权价格变化/期货标的证券价格变化
- D 、Delta=期货价格变化/期货标的证券价格变化
- 5 【选择题】下列说法正确的是()。
- A 、被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议
- B 、预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断
- C 、证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
- D 、证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年
- 6 【选择题】下列说法,正确的是()。
- A 、我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理,而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
- B 、证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
- C 、证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
- D 、在证券经纪业务营销中,客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成交易的过程
- 7 【选择题】下列说法正确的是()。
- A 、风险定价和估值是市场风险管理的基础
- B 、盯模按市场价格计值
- C 、盯市按模型计值
- D 、全面估值过程就是风险因子的贴现过程
- 8 【选择题】下列说法中正确的是()。
- A 、月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等
- B 、证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估,形成报告后归档备案
- C 、中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则,对私募基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展
- D 、私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内,编制并向协会报送私募基金业务年度报告
- 9 【选择题】下列说法,正确的是()。
- A 、我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理,而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
- B 、证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
- C 、证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
- D 、在证券经纪业务营销中,客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成交易的过程
- 10 【选择题】下列说法,正确的是()。
- A 、我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理,而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
- B 、证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
- C 、证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
- D 、在证券经纪业务营销中,客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成交易的过程
热门试题换一换
- 下列关于权证的说法,正确的有( )。
- 客户场内证券交易由证券公司单方发起。客户通过证券公司的资金账户及密码,利用证券公司提供的委托手段进行交易。
- 下列应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性,并承担个别和连带的法律责任的主体不包括()。
- 下列说法中,正确的是( )。I.证券包销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束后,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式II.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式III.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式IV.根据《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销
- 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券,并在规定期限内完成发行。
- 中国证监会颁布的()正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。
- 下列关于资产支持证券的说法,正确的有()。 Ⅰ.资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券为资产支持证券 Ⅱ.资产支持证券将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券 Ⅲ.传统的证券化资产包括银行的债权资产,如住房抵押贷款等 Ⅳ.资产支持证券的发行能够改变发起人的资产结构,改善资产质量
- 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议内容应当包括()。Ⅰ.当事人的权利义务Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ.争议或者纠纷解决方式Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式
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