- 组合型选择题根据《证券公司信息隔离制度指引》的规定，投资银行业务部门在下列哪些工作环节中，证券公司应当将项目列入观察名单，且以其中较早者为准。（）Ⅰ.与客户签署保密协议Ⅱ.实际获知项目敏感信息 Ⅲ.对项目立项 Ⅳ.进场开展工作
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- A 、当证券自营或证券资产管理业务对某一权益类证券持有量占发行量一定比例时，证券必要时列入限制名单
- B 、证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括研究摘要、投资评级或目标价格等内容的章节
- C 、证券公司证券自营、证券资产管理业务部门可以对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研
- D 、证券公司应当对于列入限制名单的公司或证券有关的一项或多项业务活动实施限制
- E 、证券公司不允许证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研。
- 2 【组合型选择题】根据《证券公司信息隔离制度指引》的规定，投资银行业务部门在下列哪些工作环节中，证券公司应当将项目列入观察名单，且以其中较早者为准。（）Ⅰ.与客户签署保密协议Ⅱ.实际获知项目敏感信息 Ⅲ.对项目立项 Ⅳ.进场开展工作
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】根据《证券公司信息隔离制度指引》的规定，投资银行业务部门在下列哪些工作环节中，证券公司应当将项目列入观察名单，且以其中较早者为准。（）Ⅰ.与客户签署保密协议Ⅱ.实际获知项目敏感信息 Ⅲ.对项目立项 Ⅳ.进场开展工作
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】根据《证券公司信息隔离制度指引》的规定，下列对业务限制的表述，错误的是（）。
- 5 【选择题】根据《证券公司信息隔离制度指引》的规定，下列对业务限制的表述，错误的是（）。
- A 、当证券自营或证券资产管理业务对某一权益类证券持有量占发行量一定比例时，证券必要时列入限制名单
- B 、证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括研究摘要、投资评级或目标价格等内容的章节
- C 、证券公司证券自营、证券资产管理业务部门可以对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研
- D 、证券公司应当对于列入限制名单的公司或证券有关的一项或多项业务活动实施限制
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- A 、当证券自营或证券资产管理业务对某一权益类证券持有量占发行量一定比例时，证券必要时列入限制名单
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- E 、证券公司不允许证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研。
- 8 【组合型选择题】根据《证券公司信息隔离制度指引》的规定，投资银行业务部门在下列哪些工作环节中，证券公司应当将项目列入观察名单，且以其中较早者为准。（）Ⅰ.与客户签署保密协议Ⅱ.实际获知项目敏感信息 Ⅲ.对项目立项 Ⅳ.进场开展工作
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- 如果中央银行倾向于降低无风险收益率，那么我们可以预测公司的平均资金成本（WACC）将会（）。
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