- 选择题根据《证券公司信息隔离制度指引》的规定，下列对业务限制的表述，错误的是（）。
- A 、当证券自营或证券资产管理业务对某一权益类证券持有量占发行量一定比例时，证券必要时列入限制名单
- B 、证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括研究摘要、投资评级或目标价格等内容的章节
- C 、证券公司证券自营、证券资产管理业务部门可以对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研
- D 、证券公司应当对于列入限制名单的公司或证券有关的一项或多项业务活动实施限制
- E 、证券公司不允许证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研。
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
选项C表述错误：根据具体业务信息隔离墙的规定，证券公司不应允许证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】根据《证券公司信息隔离制度指引》的规定，下列对业务限制的表述，错误的是（）。
- A 、当证券自营或证券资产管理业务对某一权益类证券持有量占发行量一定比例时，证券必要时列入限制名单
- B 、证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括研究摘要、投资评级或目标价格等内容的章节
- C 、证券公司证券自营、证券资产管理业务部门可以对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研
- D 、证券公司应当对于列入限制名单的公司或证券有关的一项或多项业务活动实施限制
- E 、证券公司不允许证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研。
- 2 【组合型选择题】根据《证券公司信息隔离制度指引》的规定，投资银行业务部门在下列哪些工作环节中，证券公司应当将项目列入观察名单，且以其中较早者为准。（）Ⅰ.与客户签署保密协议Ⅱ.实际获知项目敏感信息 Ⅲ.对项目立项 Ⅳ.进场开展工作
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】根据《证券公司信息隔离制度指引》的规定，投资银行业务部门在下列哪些工作环节中，证券公司应当将项目列入观察名单，且以其中较早者为准。（）Ⅰ.与客户签署保密协议Ⅱ.实际获知项目敏感信息 Ⅲ.对项目立项 Ⅳ.进场开展工作
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】根据《证券公司信息隔离制度指引》的规定，投资银行业务部门在下列哪些工作环节中，证券公司应当将项目列入观察名单，且以其中较早者为准。( )Ⅰ.与客户签署保密协议Ⅱ.实际获知项目敏感信息 Ⅲ.对项目立项 Ⅳ.进场开展工作
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】根据《证券公司信息隔离制度指引》的规定，下列对业务限制的表述，错误的是（ ）。
- A 、当证券自营或证券资产管理业务对某一权益类证券持有量占发行量一定比例时，证券必要时列入限制名单
- B 、证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括研究摘要、投资评级或目标价格等内容的章节
- C 、证券公司证券自营、证券资产管理业务部门可以对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研
- D 、证券公司应当对于列入限制名单的公司或证券有关的一项或多项业务活动实施限制
- E 、证券公司不允许证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研。
- 6 【组合型选择题】根据《证券公司信息隔离制度指引》的规定，投资银行业务部门在下列哪些工作环节中，证券公司应当将项目列入观察名单，且以其中较早者为准。（）Ⅰ.与客户签署保密协议Ⅱ.实际获知项目敏感信息 Ⅲ.对项目立项 Ⅳ.进场开展工作
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】根据《证券公司信息隔离制度指引》的规定，下列对业务限制的表述，错误的是（）。
- A 、当证券自营或证券资产管理业务对某一权益类证券持有量占发行量一定比例时，证券必要时列入限制名单
- B 、证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括研究摘要、投资评级或目标价格等内容的章节
- C 、证券公司证券自营、证券资产管理业务部门可以对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研
- D 、证券公司应当对于列入限制名单的公司或证券有关的一项或多项业务活动实施限制
- E 、证券公司不允许证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研。
- 8 【组合型选择题】根据《证券公司信息隔离制度指引》的规定，投资银行业务部门在下列哪些工作环节中，证券公司应当将项目列入观察名单，且以其中较早者为准。（）Ⅰ.与客户签署保密协议Ⅱ.实际获知项目敏感信息 Ⅲ.对项目立项 Ⅳ.进场开展工作
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】根据《证券公司信息隔离制度指引》的规定，下列对业务限制的表述，错误的是（）。
- A 、当证券自营或证券资产管理业务对某一权益类证券持有量占发行量一定比例时，证券必要时列入限制名单
- B 、证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括研究摘要、投资评级或目标价格等内容的章节
- C 、证券公司证券自营、证券资产管理业务部门可以对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研
- D 、证券公司应当对于列入限制名单的公司或证券有关的一项或多项业务活动实施限制
- E 、证券公司不允许证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研。
- 10 【组合型选择题】根据《证券公司信息隔离制度指引》的规定，投资银行业务部门在下列哪些工作环节中，证券公司应当将项目列入观察名单，且以其中较早者为准。（）Ⅰ.与客户签署保密协议Ⅱ.实际获知项目敏感信息 Ⅲ.对项目立项 Ⅳ.进场开展工作
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 某上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，以下说法正确的有（）。Ⅰ.本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票Ⅱ.本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可发行可转换公司债券Ⅲ.重组交易完成后可以马上非公开发行股票Ⅳ.重组交易完成后可以马上公开增发股票
- 已获利息倍数越大，企业付息能力（）。
- 美国哈佛商学院教授迈克尔·波特认为，从静态角度看，基本竞争力量的状况及其综合强度决定着（）。 Ⅰ. 行业的发展方向 Ⅱ. 行业内的企业可能获得利润的最终潜力 Ⅲ. 行业内的竞争激烈程度 Ⅳ. 行业竞争的强度和获利能力
- 某金融机构的贷款平均额为800亿元，存款平均额为1000亿元，核心存款平均额为200亿元，流动性资产为100亿元，那该机构的融资需求是（）亿元。
- 下列关于消费合理性的说法中，正确的是（）。
- 以下关于缺口分析的正确陈述有（）。 Ⅰ.当某一段时间的负债大于资产时，就产生了负缺口，即负债敏感型缺口 Ⅱ.当某一段时间的负债大于资产时，就产生了负缺口，即资产敏感型缺口 Ⅲ.当某一段时间的资产大于负债时，就产生了正缺口，即资产敏感型缺口 Ⅳ.当某一段时间的资产大于负债时，就产生了正缺口，即负债敏感型缺口
- 假定某公司在未来每期支付的每股股息为8元，必要收益率为10%，而当时股票价格为65元，每股股票净现值为（）元。
- 甲公司拥有乙公司80%的有表决权股份，能够控制乙公司财务和经营决策。2013年6月1日，甲公司将本公司生产的一批产品出售给乙公司，售价为1600万元（不含增值税），成本为1000万元。至2013年12月31日，乙公司已对外售出该批存货的40%，当日，剩余存货的可变现净值为500万元。甲公司、乙公司均采用资产负债表债务法核算其所得税，适用的所得税税率均为25%。不考虑其他因素，对上述交易进行抵消后，2013年12月31日在合并财务报表层面因该业务应列示的递延所得税资产为（）万元。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
brR41