- 选择题 向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在()注册登记为证券投资顾问。
- A 、中国证监会
- B 、 证券公司
- C 、 国务院监督管理机构
- D 、 中国证券业协会

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【正确答案:D】
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

- 1 【选择题】向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具备( )资格。
- A 、投资主办人
- B 、证券投资咨询
- C 、一般证券业务
- D 、证券经纪业务营销
- 2 【选择题】 向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在()注册登记为证券投资顾问。
- A 、中国证监会
- B 、证券公司
- C 、国务院监督管理机构
- D 、中国证券业协会
- 3 【选择题】向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具备()资格。
- A 、投资主办人
- B 、证券投资咨询
- C 、一般证券业务
- D 、证券经纪业务营销
- 4 【选择题】 向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在()注册登记为证券投资顾问。
- A 、 中国证监会
- B 、 证券公司
- C 、 国务院监督管理机构
- D 、 中国证券业协会
- 5 【选择题】向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具备()资格。
- A 、投资主办人
- B 、证券投资咨询
- C 、一般证券业务
- D 、证券经纪业务营销
- 6 【选择题】 向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在()注册登记为证券投资顾问。
- A 、中国证监会
- B 、证券公司
- C 、国务院监督管理机构
- D 、中国证券业协会
- 7 【选择题】 向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在()注册登记为证券投资顾问。
- A 、 中国证监会
- B 、 证券公司
- C 、 国务院监督管理机构
- D 、 中国证券业协会
- 8 【选择题】向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在()注册登记为证券投资顾问。
- 9 【选择题】为客户提供证券投资顾问服务的人员,需要具有证券投资咨询执业资格,并在()登记注册为证券投资顾问。
- A 、中国证监会
- B 、中国基金业协会
- C 、中国证券业协会
- D 、所在机构
- 10 【选择题】向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在()注册登记为证券投资顾问。
- A 、中国证监会
- B 、证券公司
- C 、国务院监督管理机构
- D 、中国证券业协会
热门试题换一换
- 以下情形中,可以免予以要约收购方式增持股份的有()。Ⅰ.甲公司收购乙公司,甲公司与乙公司在收购前后均受丙公司控制,收购未导致乙公司实际控制人发生变化Ⅱ.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本,导致某投资者在该公司中拥有权益的股份超过已发行股份的30%Ⅲ.上市公司面临严重财务困难,收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准,且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益Ⅳ.经上市公司股东大会非关联股东批准,投资者取得上市公司向其发行的新股,导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股,且公司股东大会同意投资者免予发出要约Ⅴ.持有上市公司已发行股份51%的控股股东,继续增持1%股份
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