- 选择题基金管理人利用未公开信息交易,给投资者造成损失,承担行政责任和民事责任的说法正确的是()。
- A 、基金管理人财产不足时,先承担民事赔偿责任
- B 、只承担行政责任
- C 、只承担民事责任
- D 、基金管理人财产不足时,先缴纳罚款、罚金
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
《基金公司管理办法》第九十九条规定,基金管理人利用未公开信息交易,给投资者造成损失,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任。
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】基金管理人利用未公开信息交易,给投资者造成损失,承担行政责任和民事责任的说法正确的是()。
- A 、基金管理人财产不足时,先承担民事赔偿责任
- B 、只承担行政责任
- C 、只承担民事责任
- D 、基金管理人财产不足时,先缴纳罚款、罚金
- 2 【组合型选择题】对基金管理人利用未公开信息从事交易,可以采取的行政处罚措施包括()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收违法所得,并处罚款Ⅲ.责令停止基金服务业务Ⅳ.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】对基金管理人利用未公开信息从事交易,可以采取的行政处罚措施包括()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.没收违法所得,并处罚款 Ⅲ.责令停止基金服务业务 Ⅳ.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 对基金管理人利用未公开信息从事交易,可以采取的行政处罚措施包括()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.没收违法所得,并处罚款 Ⅲ.责令停止基金服务业务 Ⅳ.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】 对基金管理人利用未公开信息从事交易,可以采取的行政处罚措施包括()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.没收违法所得,并处罚款 Ⅲ.责令停止基金服务业务 Ⅳ.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 对基金管理人利用未公开信息从事交易,可以采取的行政处罚措施包括()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.没收违法所得,并处罚款 Ⅲ.责令停止基金服务业务 Ⅳ.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】对基金管理人利用未公开信息从事交易,可以采取的行政处罚措施包括()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收违法所得,并处罚款Ⅲ.责令停止基金服务业务Ⅳ.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格
- 8 【组合型选择题】对基金管理人利用未公开信息从事交易,可以采取的行政处罚措施包括()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收违法所得,并处罚款Ⅲ.责令停止基金服务业务Ⅳ.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格
- 9 【组合型选择题】对基金管理人利用未公开信息从事交易,可以采取的行政处罚措施包括()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收违法所得,并处罚款Ⅲ.责令停止基金服务业务Ⅳ.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】对基金管理人利用未公开信息从事交易,可以采取的行政处罚措施包括()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收违法所得,并处罚款Ⅲ.责令停止基金服务业务Ⅳ.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 履约金比率由中国结算公司按照买断式回购品种设定并公布。
- 经国家土地管理部门确认的土地评估结果,是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。
- 企业的组织形态有()。
- 下列关于特殊类型基金的说法中,正确的有()。Ⅰ.QDII基金是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金Ⅱ.分级基金又被称为结构型基金可分离交易基金Ⅲ.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制Ⅳ.LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
- 下列关于英国的金融市场说法正确的是()。 Ⅰ.2017年第二季度,伦敦发生的跨境银行业务占全球银行间贷款总量的16%和借款总量的18%,均名列全球第一 Ⅱ.目前,英国是全球最大的金融服务出口国 Ⅲ.伦敦是具有全球影响力的国际金融中心,超过250家外资银行在伦敦开展业务 Ⅳ.2016年,英国的保险业占全球国际保险业务市场份额的8%
- 全国场外市场运行管理的基本制度框架包括()。Ⅰ.《业务规则》Ⅱ.《非上市公众公司监督管理办法》Ⅲ.《证券公司柜台交易业务规范》Ⅳ.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》
- 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核,并将检查结果报()。
- 根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》,境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统()。Ⅰ.进行债权融资Ⅱ.公开转让股份Ⅲ.进行资产重组Ⅳ.进行股权融资
- 证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的()进行核查。Ⅰ.真实性Ⅱ.准确性Ⅲ.完整性Ⅳ.及时性
- 持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权的债券是()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载