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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 多选题 证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到()。  Ⅰ.建立健全证券经纪人管理制度  Ⅱ.对经纪人的执业行为进行监督 Ⅲ.对经纪人进行培训 Ⅳ.建立健全信息查询制度
  • A 、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅰ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案:D】

选项D正确:证券公司开展经纪人制度的管理规定包括:
(1)建立健全证券经纪人管理制度 ;(Ⅰ正确)
(2)对经纪人的执业行为进行监督;(Ⅱ正确)
(3)对经纪人进行培训;(Ⅲ正确)
(4)建立健全信息查询制度。(Ⅳ正确)

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