下列属于证券公司自营业务禁止行为的有（）Ⅰ.以个人名义进行自营业务Ⅱ.在实际操作的证券账户之间进行_证券从业资格考试题库

组合型选择题下列属于证券公司自营业务禁止行为的有（）。Ⅰ.以个人名义进行自营业务Ⅱ.在实际操作的证券账户之间进行证券交易Ⅲ.将自营业务与经纪业务分开管理和操作Ⅳ.建立专用自营账户
A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B 、Ⅰ、Ⅱ
C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D 、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案：B】

选项B正确：证券自营业务的禁止性行为包括：

（1）禁止内幕交易；

（2）禁止操纵市场；

（3）其他禁止的行为。具体包括：假借他人名义或者个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与经纪业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

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