- 选择题（）指由证券公司经营管理及其他行为或外部事件导致证券公司股东、员工、客户、第三方合作机构及监管机构等对证券公司的公开负面评价的风险。
- A 、操作风险
- B 、声誉风险
- C 、战略风险
- D 、信用风险
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参考答案【正确答案：B】
选项B正确：声誉风险指由证券公司经营管理及其他行为或外部事件导致证券公司股东、员工、客户、第三方合作机构及监管机构等对证券公司的公开负面评价的风险。
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- 9 【选择题】有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。
- A 、合规负责人
- B 、合规部
- C 、证券安全监管负责人
- D 、监事会
- 10 【选择题】证券公司的（）是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
- A 、合规风险
- B 、操作风险
- C 、市场风险
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