- 选择题上交所某上市公司公开发行5亿元可转换公司债券经中国证监会核准。根据《证券法》《证券发行与承销管理办法》,下列说法中正确的是()。
- A 、该上市公司公积金转增股本方案已经股东大会表决通过但未实施,可以进行可转换公司债券发行
- B 、发行时若网下和网上投资者缴款认购数量合计4亿元,应当中止发行
- C 、主承销商可以组建承销团承销本次可转换公司债券
- D 、可转换公司债券发行时,主承销商应当对参与网下配售的机构投资者进行分类,对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例,对同一类别的构投资者应当按相同的比例进行配售
- E 、本次发行可转换公司债券,可以全部向原股东优先配售

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【正确答案:E】
A项,《证券发行与承销管理办法》(2018年修订)第18条规定,上市公司发行证券,存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的,应当在方案实施后发行。相关方案实施前,主承销商不得承销上市公司发行的证券。
B项,根据《证券发行与承销管理办法》(2018年修订)第13条第1、2款规定,网下和网上投资者申购新股、可转换公司债券、可交换公司债券获得配售后,应当按时足额缴付认购资金。网下和网上投资者缴款认购的新股或可转换公司债券数量合计不足本次公开发行数量的70%时,可以中止发行。本题中,网下和网上投资者缴款认购数量合计4亿元,大于本次公开发行数量5亿元的70%(即3.5亿元),满足要求,不应中止发行。
C项,《证券法》规定,向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
D项,《证券发行与承销管理办法》(2018年修订)第20条第1款规定,上市公司增发或者发行可转换公司债券,主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类,对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例,对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售。主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准。
E项,《证券发行与承销管理办法》(2018年修订)第19条第2款规定,上市公司向不特定对象公开募集股份(以下简称增发)或者发行可转换公司债券,可以全部或者部分向原股东优先配售,优先配售比例应当在发行公告中披露。

- 1 【选择题】下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是( )。
- A 、所有上市公司开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保
- B 、上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
- C 、证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
- D 、证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券提供担保
- E 、可交换公司债券应当聘请保荐机构保荐,经中国证券业协会核准发行
- 2 【组合型选择题】以下是主板上市公司公开发行可转换公司债券应符合的条件有()。Ⅰ.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣非前后净利润孰低,作为加权平均净资产收益率的计算依据Ⅱ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%Ⅲ.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息Ⅳ.最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】上交所某上市公司公开发行5亿元可转换公司债券经中国证监会核准。根据《证券法》《证券发行与承销管理办法》,下列说法中正确的是()。
- A 、该上市公司公积金转增股本方案已经股东大会表决通过但未实施,可以进行可转换公司债券发行
- B 、发行时若网下和网上投资者缴款认购数量合计4亿元,应当中止发行
- C 、主承销商可以组建承销团承销本次可转换公司债券
- D 、可转换公司债券发行时,主承销商应当对参与网下配售的机构投资者进行分类,对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例,对同一类别的构投资者应当按相同的比例进行配售
- E 、本次发行可转换公司债券,可以全部向原股东优先配售
- 4 【选择题】上交所某上市公司公开发行5亿元可转换公司债券经中国证监会核准。根据《证券法》《证券发行与承销管理办法》,下列说法中正确的是()。
- A 、该上市公司公积金转增股本方案已经股东大会表决通过但未实施,可以进行可转换公司债券发行
- B 、发行时若网下和网上投资者缴款认购数量合计4亿元,应当中止发行
- C 、主承销商可以组建承销团承销本次可转换公司债券
- D 、可转换公司债券发行时,主承销商应当对参与网下配售的机构投资者进行分类,对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例,对同一类别的构投资者应当按相同的比例进行配售
- E 、本次发行可转换公司债券,可以全部向原股东优先配售
- 5 【选择题】上交所某上市公司公开发行5亿元可转换公司债券经中国证监会核准。根据《证券法》《证券发行与承销管理办法》,下列说法中正确的是()。
- A 、该上市公司公积金转增股本方案已经股东大会表决通过但未实施,可以进行可转换公司债券发行
- B 、发行时若网下和网上投资者缴款认购数量合计4亿元,应当中止发行
- C 、主承销商可以组建承销团承销本次可转换公司债券
- D 、可转换公司债券发行时,主承销商应当对参与网下配售的机构投资者进行分类,对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例,对同一类别的构投资者应当按相同的比例进行配售
- E 、本次发行可转换公司债券,可以全部向原股东优先配售
- 6 【选择题】下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的说法正确的有()。
- A 、创业板可转换债的转股价格应不低于募集说明书公告日前20个或前1个交易日股票均价
- B 、创业板可转债的期限最短为1年,最长为6年
- C 、主板可转债的期限最短为1年,最长为6年
- D 、主板上市公司公开发行可转债的,不管财务状况如何,必须提供担保和进行信用评级
- 7 【选择题】下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中,正确的是()。
- A 、所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保
- B 、上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
- C 、证券公司可以所谓上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
- D 、证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券提供担保
- 8 【选择题】深交所某上市公司发行可转换公司债券,采取网下发行方式的,主承销商可向网下单一申购账户收取的保证金数额为()。
- A 、不超过100万元
- B 、不超过该申购账户申购本次可转换公司债券金额的5%
- C 、不超过该申购账户申购本次可转换公司债券金额的10%
- D 、不超过50万元
- 9 【选择题】深交所创业板上市公司发行可转换公司偾券,其持续督导期间为()。
- A 、证券上市当年剩余时间及其后4个完整会计年度
- B 、证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
- C 、证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
- D 、证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
- 10 【组合型选择题】以下是主板上市公司公开发行可转换公司偾券应符合的条件有()。Ⅰ .最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣非前后净利润孰低, 作为加权平均净资产收益率的计算依据Ⅱ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%Ⅲ.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 Ⅳ.最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 甲公司持有乙公司30%股权,对Y公司生产经营具有重大影响,采用权益法核算对Y公司的长期股权投资,以下哪些情形下甲公司在Y公司实现利润时可以乙公司账面净利润为基础计算确认投资损益()。Ⅰ.甲公司无法合理确定取得投资时乙公司各项可辨认资产的公允价值Ⅱ.为计算方便直接以乙公司账面净利润为基础计算确认投资损益Ⅲ.投资时乙公司可辨认资产的公允价值与其账面价值相比,差额不具重要性Ⅳ.因不可抗力,在投资时甲公司无法取得乙公司相关资料
- 企业对随同商品出售而不单独计价的包装物进行会计处理时,该包装物的实际成本应结转到()。
- 下列关于有效市场假说应用的说法中,正确的有()。 Ⅰ.在高度有效的市场中,证券的价格应该与其预期价值一致 Ⅱ.在高度有效的市场中,所有投资者都不可能获得超额收益 Ⅲ.在高度有效的市场中,正确的投资策略是:与市场同步,取得和市场一致的投资收益 Ⅳ.如果市场是弱有效的,具体做法是:按照市场综合价格指数组织投资
- 要约收购上市公司时,收购人可以以下列哪些方式支付收购价款()。Ⅰ.未在证券交易所上市交易的证券 Ⅱ.上市交易时间尚有20天的债券 Ⅲ.经有证券从业资格的评估师事务所评估的土地使用权 Ⅳ.上市公司发行新股
- 下列关于行业幼稚期的说法中,正确的有()。 Ⅰ. 在这一阶段,由于新行业刚刚诞生或初建不久,只有为数不多的投资公司投资于这个新兴的行业 Ⅱ. 创业公司的研究和开发费用较高,而大众对其产品尚缺乏全面了解,致使产品市场需求狭小,销售收入较低 Ⅲ. 创业公司适合投机者和创业投资者 Ⅳ. 在幼稚期后期,随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大,新行业便逐步由高风险、低收益的幼稚期迈入高风险、高收益的成长期
- 王某出生于1986年,硕士毕业后已工作3年,正在筹备结婚。下列关于理财规划的各项表述中,较为适合王某的有()。Ⅰ.以固定收益投资工具为主,如各种债券、债券型基金、货币基金等Ⅱ.加强现金流管理,合理安排日常收支Ⅲ.适当节约资金进行适度金融投资,如股票、基金、外汇、期货投资Ⅳ.以保守稳健型投资为主,配以适当比例的进取型投资
- 保险规划的目标包括()。 Ⅰ.储蓄投资 Ⅱ.财产安排 Ⅲ.遗产规划 Ⅳ.风险保障
- 证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的措施有()。Ⅰ.纪律处分Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令改正
- 对中国证监会采取的监管措施,保荐机构及其保荐代表人提出申辩的,如有充分证据证明下 列事实且理由成立,中国证监会予以釆纳的有()。Ⅰ.发行人在持续督导期间故意违法违规Ⅱ.发行人因不可抗力致使未能啟行承诺Ⅲ.发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示Ⅳ.发行人故意隐瞒重大事实

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