- 多选题基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,应当遵循()的原则,不得损害国家利益、社会公众利益和投资人的合法权益。
- A 、自愿
- B 、公开
- C 、公平
- D 、公正
- E 、谨慎

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【正确答案:A,C】
基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,基金服务机构及其从业人员从事与基金销售相关的服务业务,应当遵守法律法规、中国证监会规定以及基金合同、基金销售协议等约定,遵循自愿、公平的原则,诚实守信,谨慎勤勉,廉洁从业,恪守职业道德和行为规范,不得损害国家利益、社会公共利益和投资人的合法权益。

- 1 【单选题】基金销售机构从事基金销售活动,责令改正,单处或者并处警告、三万元以下罚款的情形不包括()。
- A 、违反《证券投资基金销售管理办法》第68条的规定,擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料
- B 、违反《证券投资基金销售管理办法》第74条的规定,擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回
- C 、违反《证券投资基金销售管理办法》第75条的规定,确定基金份额申购、赎回价格
- D 、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统,或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
- 2 【多选题】基金销售机构从事基金销售活动,不得有的情形包括()。
- A 、以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
- B 、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
- C 、以低于成本的销售费用销售基金
- D 、承诺利用基金资产进行利益输送
- E 、进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期
- 3 【单选题】 基金销售机构从事基金销售活动,未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的处以( )万元以下的罚款。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 4 【多选题】 基金销售机构从事基金销售活动,存在( )情形之一的,将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。
- A 、未经中国证监会注册或认定,擅自从事基金销售业务的
- B 、向投资人充分揭示投资风险
- C 、误导投资人购买与其风险承担能力不相当的基金产品
- D 、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
- E 、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
- 5 【单选题】 基金销售机构从事基金销售活动,未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的处以( )万元以下的罚款。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 6 【多选题】基金销售机构从事基金销售活动,有()情形之一的,责令改正,单处或者并处警告、三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、三万元以下罚款;基金销售机构存在上述情形,情节严重的,责令暂停或者终止基金销售业务;构成犯罪的,依法移送司法机构,追究刑事责任。
- A 、未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的
- B 、未按规定开立与基金销售有关的账户
- C 、按规定使用基金宣传推介材料
- D 、擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料
- E 、擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回
- 7 【多选题】 基金销售机构从事基金销售活动,存在( )情形之一的,将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。
- A 、未经中国证监会注册或认定,擅自从事基金销售业务的
- B 、向投资人充分揭示投资风险
- C 、误导投资人购买与其风险承担能力不相当的基金产品
- D 、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
- E 、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
- 8 【多选题】基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,不得有下列()情形。
- A 、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- B 、违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例
- C 、预测基金投资业绩,或者宣传预期收益率
- D 、误导投资人购买与其风险承受能力不相匹配的基金产品
- E 、未向投资人有效揭示实际承担基金销售业务的主体、所销售的基金产品等重要信息,或者以过度包装服务平台、服务品牌等方式模糊上述重要信息
- 9 【多选题】基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,不得有下列()情形。
- A 、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- B 、违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例
- C 、预测基金投资业绩,或者宣传预期收益率
- D 、误导投资人购买与其风险承受能力不相匹配的基金产品
- E 、未向投资人有效揭示实际承担基金销售业务的主体、所销售的基金产品等重要信息,或者以过度包装服务平台、服务品牌等方式模糊上述重要信息
- 10 【多选题】基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,应当遵循()的原则,不得损害国家利益、社会公众利益和投资人的合法权益。
- A 、自愿
- B 、公开
- C 、公平
- D 、公正
- E 、谨慎
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