- 客观案例题
题干:2019年底,国内Y证券公司中标M公司上市咨询服务项目。Y证券公司按照议定价格直接从M公司购进将要发行的所有股票(5000万股且含有老股转让计划),然后分销给其他投资者。Y证券公司承担销售和价格的全部风险。M公司股票的定价方案是根据有效的投资者申报价格和数量,按照申报价格大小由高到低排序,选取累计申报数量达到新股发行量的价位为发行价格,最终确定以5元/股的价格出售给其他投资者。Y证券公司本次承销活动非常顺利,短时间内所承销股票全部售出。M公司股票流通一段时间后,股价跌至4元/股且交易不活跃,活跃交易市场,Y证券公司买入500万股M公司股票。
题目:关于Y让券公司按照议定价格买进M公司股票再分销给其他投资者业务的说法,正确的是()。 - A 、该业务属于证券发行
- B 、该业务中可以采用直接定价方式确定M公司股票价格
- C 、该业务中Y证券公司可以退还部分股票给M公司
- D 、该业务发生的市场属于二级市场
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参考答案
【正确答案:A】
公开发行股票数量在2000万股(含) 以下且无老股转让计划的,可以通过直接定价的方式确定发行价格。Y证券公司按照议定价格直接从M公司购进将要发行的所有股票(5000万股且含有老股转让计划),然后分销给其他投资者,已经超过2000万股,故不能直接定价。选项B错误。Y证券公司的承销方式为包销,所以不能退还部分股票给M公司。选项C错误。该业务属于证券发行,发生的市场属于-级市场。 选项D错误。
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