- 客观案例题某期货公司经纪业务的客户权益总额为20亿,根据相关规定,期货公司计提公司风险资本准备时,期货经纪业务基准比例为4%,该公司近一期分类评级结果是A类,分类计算系数为0.8,那么上述风险准备为()。
- A 、2亿
- B 、0.96亿
- C 、1.2亿
- D 、0.64亿

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【正确答案:D】
期货公司经纪业务按客户权益总额的一定比例计算风险资本准备。净资本监管标准与公司分类评价结果挂钩,不同类别期货公司应当按照最近一期分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。因此风险资本准备=20亿×4%×0.8=0.64亿。

- 1 【判断题】期货公司基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的,应当遵守《期货公司期货投资咨询业务试行办法》。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【客观案例题】某期货公司经纪业务的客户权益总额为20亿,根据相关规定,期货公司计提公司风险资本准备时,期货经纪业务基准比例为4%,该公司近一期分类评级结果是A类,分类计算系数为0.8,那么上述风险准备为()。
- A 、2亿
- B 、0.96亿
- C 、1.2亿
- D 、0.64亿
- 3 【单选题】期货公司在与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意( )内容,并由客户签字或者盖章,对于客户在交易中的损失,应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿责任。但是,根据以往交易结果记载,证明客户已有交易经历的,应当免除期货公司的责任。
- A 、《期货交易风险说明书》
- B 、《期货公司管理办法》
- C 、《期货交易管理条例》
- D 、《期货交易所管理办法》
- 4 【客观案例题】某期货公司经纪业务的客户权益总额为20亿,根据相关规定,期货公司计提公司风险资本准备时,期货经纪业务基准比例为4%,该公司近一期分类评级结果是A类,分类计算系数为0.8,那么上述风险准备为()。
- A 、2亿
- B 、0.96亿
- C 、1.2亿
- D 、0.64亿
- 5 【单选题】期货公司与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并由客户签字或者盖章,但是,能够证明客户已有交易经历的,对于客户在交易中的损失,()。
- A 、客户应承担主要责任
- B 、应减轻期货公司的责任
- C 、应免除期货公司的责任
- D 、双方各自承担50%的责任
- 6 【单选题】期货公司在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示( ),由客户签字确认。
- A 、《期货交易风险说明书》
- B 、《期货经纪合同指引》
- C 、《买卖自负承诺书》
- D 、《强行平仓承诺书》
- 7 【客观案例题】某期货公司经纪业务的客户权益总额为20亿,根据相关规定,期货公司计提公司风险资本准备时,期货经纪业务基准比例为4%,该公司近一期分类评级结果是A类,分类计算系数为0.8,那么上述风险准备为()。
- A 、2亿
- B 、0.96亿
- C 、1.2亿
- D 、0.64亿
- 8 【单选题】期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,( )承担赔偿责任,客户予以追认的除外。
- A 、客户
- B 、期货公司
- C 、客户和期货公司共同
- D 、投资者保障基金委员会
- 9 【客观案例题】某期货公司经纪业务的客户权益总额为20亿,根据相关规定,期货公司计提公司风险资本准备时,期货经纪业务基准比例为4%,该公司近一期分类评级结果是A类,分类计算系数为0.8,那么上述风险准备为()。
- A 、2亿
- B 、0.96亿
- C 、1.2亿
- D 、0.64亿
- 10 【客观案例题】某期货公司经纪业务的客户权益总额为20亿,根据相关规定,期货公司计提公司风险资本准备时,期货经纪业务基准比例为4%,该公司近一期分类评级结果是A类,分类计算系数为0.8,那么上述风险准备为()。
- A 、2亿
- B 、0.96亿
- C 、1.2亿
- D 、0.64亿
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