- 客观案例题某期货公司经纪业务的客户权益总额为20亿,根据相关规定,期货公司计提公司风险资本准备时,期货经纪业务基准比例为4%,该公司近一期分类评级结果是A类,分类计算系数为0.8,那么上述风险准备为()。
- A 、2亿
- B 、0.96亿
- C 、1.2亿
- D 、0.64亿

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【正确答案:D】
期货公司经纪业务按客户权益总额的一定比例计算风险资本准备。净资本监管标准与公司分类评价结果挂钩,不同类别期货公司应当按照最近一期分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。因此风险资本准备=20亿×4%×0.8=0.64亿。

- 1 【判断题】期货公司基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的,应当遵守《期货公司期货投资咨询业务试行办法》。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【客观案例题】甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日,客户乙向甲期货公司下达了一份交易指令,但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是()。
- A 、甲可以拒绝执行该交易指令
- B 、甲不可以拒绝执行该交易指令
- C 、若甲未拒绝执行,则因此进行交易造成乙损失的,应由甲承担赔偿责任
- D 、若甲未拒绝执行,则因此进行交易造成乙损失的,应由乙自行承担
- 3 【单选题】期货公司在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示( ),由客户签字确认。
- A 、《期货交易风险说明书》
- B 、《期货经纪合同指引》
- C 、《买卖自负承诺书》
- D 、《强行平仓承诺书》
- 4 【客观案例题】甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日,客户乙向甲公司下达了一份交易指令,指令要求甲公司于当日买进10个单位的大豆期货合约。但甲期货公司买进了20个单位。则对于该超出的部分,应由()承担。
- A 、甲期货公司
- B 、客户乙承担
- C 、甲期货公司和客户乙共同承担
- D 、该交易无效
- 5 【客观案例题】甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日,客户乙向甲期货公司下达了一份交易指令,但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是()。
- A 、甲可以拒绝执行该交易指令
- B 、甲不可以拒绝执行该交易指令
- C 、若甲未拒绝执行,则因此进行交易造成乙损失的,应由甲承担赔偿责任
- D 、若甲未拒绝执行,则因此进行交易造成乙损失的,应由乙自行承担
- 6 【客观案例题】某期货公司经纪业务的客户权益总额为20亿,根据相关规定,期货公司计提公司风险资本准备时,期货经纪业务基准比例为4%,该公司近一期分类评级结果是A类,分类计算系数为0.8,那么上述风险准备为()。
- A 、2亿
- B 、0.96亿
- C 、1.2亿
- D 、0.64亿
- 7 【客观案例题】某期货公司经纪业务的客户权益总额为20亿,根据相关规定,期货公司计提公司风险资本准备时,期货经纪业务基准比例为4%,该公司近一期分类评级结果是A类,分类计算系数为0.8,那么上述风险准备为()。
- A 、2亿
- B 、0.96亿
- C 、1.2亿
- D 、0.64亿
- 8 【客观案例题】某期货公司经纪业务的客户权益总额为20亿,根据相关规定,期货公司计提公司风险资本准备时,期货经纪业务基准比例为4%,该公司近一期分类评级结果是A类,分类计算系数为0.8,那么上述风险准备为()。
- A 、2亿
- B 、0.96亿
- C 、1.2亿
- D 、0.64亿
- 9 【客观案例题】某期货公司经纪业务的客户权益总额为20亿,根据相关规定,期货公司计提公司风险资本准备时,期货经纪业务基准比例为4%,该公司近一期分类评级结果是A类,分类计算系数为0.8,那么上述风险准备为()。
- A 、2亿
- B 、0.96亿
- C 、1.2亿
- D 、0.64亿
- 10 【客观案例题】某期货公司经纪业务的客户权益总额为20亿,根据相关规定,期货公司计提公司风险资本准备时,期货经纪业务基准比例为4%,该公司近一期分类评级结果是A类,分类计算系数为0.8,那么上述风险准备为()。
- A 、2亿
- B 、0.96亿
- C 、1.2亿
- D 、0.64亿
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