- 多选题申请办理期货从业资格的人员应具备的条件包括( )。
- A 、未被本机构聘用
- B 、最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
- C 、被中国证监会等金融监管机构曾列为市场禁入者,但禁入期已经届满
- D 、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
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【正确答案:B,C,D】
《期货从业人员管理办法》第十条机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请:
(一)品行端正,具有良好的职业道德;(二)已被本机构聘用;(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;(六)中国证监会规定的其他条件。
机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。
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- 1 【多选题】《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指()。
- A 、期货公司的管理人员和专业人员
- B 、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
- C 、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
- D 、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
- 2 【多选题】机构为其申请期货从业资格的人员,应具备下列条件()。
- A 、最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
- B 、已被本机构聘用
- C 、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满
- D 、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
- 3 【多选题】《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指( )。
- A 、期货公司的管理人员和专业人员
- B 、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
- C 、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
- D 、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
- 4 【多选题】《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指( )。
- A 、期货公司的管理人员和专业人员
- B 、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
- C 、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
- D 、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
- 5 【多选题】申请办理期货从业资格的人员应具备的条件包括( )。
- A 、未被本机构聘用
- B 、最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
- C 、被中国证监会等金融监管机构曾列为市场禁入者,但禁入期已经届满
- D 、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
- 6 【多选题】申请办理期货从业资格的人员应具备的条件包括( )。
- A 、未被本机构聘用
- B 、最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
- C 、被中国证监会等金融监管机构曾列为市场禁入者,但禁入期已经届满
- D 、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
- 7 【多选题】申请办理期货从业资格的人员应具备的条件包括( )。
- A 、未被本机构聘用
- B 、最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
- C 、被中国证监会等金融监管机构曾列为市场禁入者,但禁入期已经届满
- D 、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
- 8 【多选题】《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指( )。
- A 、期货公司的管理人员和专业人员
- B 、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
- C 、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
- D 、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
- 9 【多选题】申请办理期货从业资格的人员应具备的条件包括( )。
- A 、未被本机构聘用
- B 、最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
- C 、被中国证监会等金融监管机构曾列为市场禁入者,但禁入期已经届满
- D 、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
- 10 【多选题】申请办理期货从业资格的人员应具备的条件包括( )。
- A 、未被本机构聘用
- B 、最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
- C 、被中国证监会等金融监管机构曾列为市场禁入者,但禁入期已经届满
- D 、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
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