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  • 多选题 按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有()行为发生。
  • A 、证券公司持有股东的股权
  • B 、股东违规占用证券公司资产
  • C 、证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益
  • D 、证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定

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参考答案

【正确答案:A,B】

选项AB符合题意:证券公司的股东应当依法维护证券公司的独立性;不得开展业务竞争;证券公司不得持有股东的股权;证券公司不得向股东输送不当利益;股东不得违规占用公司资产。

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