- 单选题1999年7月以后,根据《中华人民共和国证券法》,目前我国的经纪类证券公司能从事的证券业务是()。
- A 、承销
- B 、发行
- C 、自营买卖
- D 、交易中介
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【正确答案:D】
1999年7月以后,根据《中华人民共和国证券法》,对证券公司实行分类管理,分为综合类证券公司和经纪类证券公司。综合类证券公司可从事证券承销、经纪、自营三种业务,而经纪类证券公司只能从事证券经纪类业务,即它只能充当证券交易的中介,不得从事证券的承销和自营买卖业务。
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- 1 【单选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司经营()业务的,其注册资本最低限额为人民币5 000万元。
- A 、证券经纪
- B 、证券自营
- C 、证券资产管理
- D 、证券承销于保荐
- 2 【单选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()元的,应当由承销团承销。
- A 、500万
- B 、1 000万
- C 、5 000万
- D 、1亿
- 3 【单选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,知悉证券交易内幕信息的知情人员不包括()。
- A 、发行人的董事
- B 、持有公司3%股份的股东
- C 、发行人控股的公司的高级管理人员
- D 、保荐人
- 4 【多选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易所可以决定终止上市公司股票上市交易的情形有()。
- A 、公司有重大违法行为
- B 、公司不按照规定公开其财务状况,且拒绝纠正
- C 、公司最近三年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利
- D 、公司解散
- E 、公司被宣告破产
- 5 【单选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券机构的表述中,正确的是()。
- A 、设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币1亿元
- B 、证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
- C 、证券登记结算机构是以营利为目的的法人
- D 、投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资
- 6 【单选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易所可以决定(暂停)终止上市公司股票上市交易的情形是()。
- A 、公司股本总额发生变化不再具备上市条件
- B 、公司不按照规定公开其财务状况
- C 、公司有重大违法行为
- D 、公司最近三年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利
- 7 【多选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司经营()业务的,注册资本最低限额为人民币5 000万元。
- A 、证券经纪
- B 、证券自营
- C 、证券投资咨询
- D 、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
- E 、证券承销与保荐
- 8 【多选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括()。
- A 、违背客户的委托为其买卖证券
- B 、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
- C 、挪用客户所委托买卖的证券
- D 、与他人串通,以事先约定的价格进行证券交易,影响证券交易价格
- E 、利用传播媒介传播虚假或误导投资者的信息
- 9 【单选题】1999年7月以后,根据《中华人民共和国证券法》,目前我国的经纪类证券公司能从事的证券业务是()。
- A 、承销
- B 、发行
- C 、自营买卖
- D 、交易中介
- 10 【单选题】.根据《中华人民共和国民法通则》和《中华人民共和国物权法》,可以适用先占取得的物是()。
- A 、遗失的手表
- B 、所有人不明的埋藏物
- C 、房屋
- D 、所有人抛弃的动产