- 选择题全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。
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热门试题换一换
- 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。
- 沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。
- 上市公司申请发行新股，必须符合最近( )个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以( )者作为计算依据。
- 保荐人应当在签订保荐协议时指定（）名保荐代表人具体负责保荐工作。
- 证券交易通常都必须遵循（）。
- 货币市场主要包括（）。 Ⅰ.同业拆借市场 Ⅱ.票据市场 Ⅲ.回购市场 Ⅳ.货币市场基金
- 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，交易过程中期货公司的禁止行为包括（ ）。 I.未经客户委托或者不按照客户委托内容 II.擅自进行期货交易 III.向客户作获利保证 IV.在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险
- 企业债券募集资金可用于（）。 Ⅰ.固定资产投资项目 Ⅱ.弥补亏损 Ⅲ.收购产权 Ⅳ补充营运资金
- 下列行为中，属于欺诈客户行为的有（）。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ.挪用客户所委托买卖的证券
- 证券市场生存的条件是证券的（）。
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