- 判断题未取得从业资格，擅自从事期货业务的，由中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以上5万元以下罚款。（）
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：B】
《期货从业人员管理办法》第三十一条未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】对未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的期货公司人员王某,中国证监会可能做出以下处罚( )。
- A 、责令改正
- B 、给予警告
- C 、单处3万元以下罚款
- D 、并处3万元以下罚款
- 2 【单选题】未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 3 【客观案例题】王某未取得期货从业资格，且擅自从事期货业务，中国证监会应对他采取的措施有( )。
- A 、责令改正
- B 、给予警告
- C 、单处或者并处3万元以下罚款
- D 、在协会网站公示
- 4 【单选题】未取得从业资格，擅自从事期货业务的，由（）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下处罚。
- A 、中国证监会
- B 、期货交易所
- C 、期货公司
- D 、以上均不正确
- 5 【单选题】未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
- A 、中国期货业协会
- B 、期货交易所
- C 、中国证监会
- D 、期货保证金安全存管监控机构
- 6 【单选题】未取得从业资格，擅自从事期货业务的，由（）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下处罚。
- A 、中国证监会
- B 、期货交易所
- C 、期货公司
- D 、以上均不正确
- 7 【多选题】未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会（ ）。
- A 、责令改正
- B 、给予警告
- C 、处3万元以上罚款
- D 、不会罚款
- 8 【单选题】未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处( )万元以下罚款。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 9 【判断题】未取得从业资格，擅自从事期货业务的，由中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以上5万元以下罚款。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【判断题】未取得从业资格，擅自从事期货业务的，由中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以上5万元以下罚款。（）
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
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- 期货公司下列人员( )的近亲属在期货公司从事期货交易的，公司应当定期向中国证监会派出机构报告相关交易情况.
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