- 多选题 对于违反金融期货投资者适当性制度管理规则的期货公司,中国期货业协会将视其情节轻重采取的措施有( )。
- A 、公开谴责
- B 、行政处分
- C 、行政处罚
- D 、取消会员资格并公告
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参考答案
【正确答案:A,D】
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第九条 对违反本规定的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩罚:
(一)批评;
(二)协会内通报批评;
(三)通过媒体公开谴责;
(四)取消会员资格并公告。
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- C 、行政处罚
- D 、取消会员资格并公告
- 7 【多选题】期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
- A 、中国金融期货交易所
- B 、中国期货保证金监控中心
- C 、中国期货业协会
- D 、中国证监会
- 8 【判断题】期货公司违反投资者适当性制度要求的,中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行行政处罚。()
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】期货公司违反投资者适当性制度要求,情节严重的,根据《期货公司管理办法》进行处罚。()
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【多选题】期货公司会员违反投资者适当性制度的,交易所可以对其采取( )等处理措施。
- A 、通报批评
- B 、公开谴责
- C 、书面警示
- D 、暂停受理申请开立新的交易编码
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