- 多选题期货公司会员违反投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的措施有()。
- A 、责令整改、谈话提醒
- B 、书面警示、通报批评
- C 、暂停受理申请开立新的交易编码
- D 、暂停或者限制业务

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【正确答案:A,B,C,D】
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十一条。 期货公司会员违反投资者适当性制度的,交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施;情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。

- 1 【多选题】期货公司会员违反投资者适当性制度,情节严重的,中国金融期货交易所可以向()提出行政处罚或者纪律处分建议。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、中国期货业协会
- D 、证券交易所
- 2 【多选题】期货公司会员违反投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的措施有()。
- A 、责令整改、谈话提醒
- B 、书面警示、通报批评
- C 、暂停受理申请开立新的交易编码
- D 、暂停或者限制业务
- 3 【单选题】期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取()。
- A 、暂停部分业务
- B 、停业整顿
- C 、监管措施
- D 、出示警示函
- 4 【多选题】期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
- A 、中国金融期货交易所
- B 、中国期货保证金监控中心
- C 、中国期货业协会
- D 、中国证监会
- 5 【判断题】期货公司违反投资者适当性制度要求,情节严重的,根据《期货公司管理办法》进行处罚。()
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】期货公司会员违反投资者适当性制度的,交易所可以对其采取( )等处理措施。
- A 、通报批评
- B 、公开谴责
- C 、书面警示
- D 、暂停受理申请开立新的交易编码
- 7 【判断题】期货公司违反投资者适当性制度要求的,中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行行政处罚。()
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】期货公司会员违反投资者适当性制度,情节严重的,中国金融期货交易所可以向()提出行政处罚或者纪律处分建议。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、中国期货业协会
- D 、证券交易所
- 9 【多选题】期货公司会员违反投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的措施有()。
- A 、责令整改、谈话提醒
- B 、书面警示、通报批评
- C 、暂停受理申请开立新的交易编码
- D 、暂停或者限制业务
- 10 【多选题】期货公司会员违反投资者适当性制度的,交易所可以对其采取( )等处理措施。
- A 、通报批评
- B 、公开谴责
- C 、书面警示
- D 、暂停受理申请开立新的交易编码
热门试题换一换
- 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。
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