根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构辅导工作的说法，正确的有( )_证券投资顾问考试题库

多选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构辅导工作的说法，正确的有( )。
A 、保荐机构在保荐上市公司定向增发股份前,应当对发行人进行辅导
B 、保荐机构辅导工作完成后,应由证监会发行部进行辅导验收
C 、保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务,按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用
D 、独立董事也属于需要接受辅导的人员范围

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参考答案

【正确答案：C,D】

AD两项，《证券发行上市保荐业务管理办法》(2023年修订) 第18条规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市和推荐发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市前，应当对发行人进行辅导。辅导内容包括，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训,使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识，以及中国证监会规定的其他事项。

B项，第19条规定，保荐机构辅导工作完成后，应当由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。

C项，第20条规定，保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务,按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。

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