- 单选题董事会应当履行的合规职责不包括( )。
- A 、制定并执行以风险为本的合规管理计划
- B 、决定公司合规管理部门的设置及其职能
- C 、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
- D 、审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
选项A为合规管理部门应履行的基本职责。
董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行以下合规职责:
(1)审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估。(D项包括)(2)审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决。
(3)根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。(C项包括)
(4)决定公司合规管理部门的设置及其职能。(B项包括)
(5)保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会,如审计委员会或者其他专业委员会沟通。
(6)公司章程规定的其他合规责任。

- 1 【单选题】董事会应当履行的合规职责不包括( )。
- A 、制定并执行以风险为本的合规管理计划
- B 、决定公司合规管理部门的设置及其职能
- C 、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
- D 、审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
- 2 【单选题】 董事会履行的合规职责包括( )。 Ⅰ.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估 Ⅱ.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 Ⅲ.决定公司合规管理部门的设置及其职能 Ⅳ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【单选题】 董事会履行的合规职责包括( )。 Ⅰ.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估 Ⅱ.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 Ⅲ.决定公司合规管理部门的设置及其职能 Ⅳ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【单选题】董事会履行的合规职责包括( )。Ⅰ.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估Ⅱ.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项Ⅲ.决定公司合规管理部门的设置及其职能Ⅳ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【单选题】董事会应当履行的合规职责不包括( )。
- A 、制定并执行以风险为本的合规管理计划
- B 、决定公司合规管理部门的设置及其职能
- C 、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
- D 、审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
- 6 【单选题】董事会履行的合规职责包括( )。Ⅰ.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估Ⅱ.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项Ⅲ.决定公司合规管理部门的设置及其职能Ⅳ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【单选题】董事会应当履行的合规职责不包括( )。
- A 、制定并执行以风险为本的合规管理计划
- B 、决定公司合规管理部门的设置及其职能
- C 、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
- D 、审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
- 8 【单选题】董事会应当履行的合规职责不包括( )。
- A 、制定并执行以风险为本的合规管理计划
- B 、决定公司合规管理部门的设置及其职能
- C 、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
- D 、审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
- 9 【单选题】董事会履行的合规职责包括( )。Ⅰ.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估Ⅱ.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项Ⅲ.决定公司合规管理部门的设置及其职能Ⅳ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【单选题】董事会应当履行的合规职责不包括( )。
- A 、制定并执行以风险为本的合规管理计划
- B 、决定公司合规管理部门的设置及其职能
- C 、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
- D 、审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
热门试题换一换
- 持仓集中度分析是通过计算前( )只股票占基金净值的比例来分析基金是否倾向于集中投资。
- ( )是指主要投资于基础设施项目的股权投资基金。
- 发起、协商、执行和变更登记构成( )的基本运作程序。
- 以下关于证券公司资产管理业务的合格投资者说法正确的有()。Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币Ⅲ.个人或者家庭金融资产合计不低于500万元人民币Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于3000万元人民币
- 2008年金融危机使全球经济处于低迷状态,这种状态同样影响并波及基金市场。这主要体现了市场风险中的()。
- 下列关于大宗交易的描述中,错误的是()。
- 控制活动包括()。 Ⅰ. 在公司内部使用的审核、批准、授权、确认 Ⅱ. 对经营绩效考核 Ⅲ. 资产安全管理 Ⅳ. 管理层的理念和经营风格
- 一般而言,拥有更多财富的个人投资者,风险承受能力也( )。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
