- 客观案例题某期货公司的期末风险监管报表显示，2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%，2014年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%。针对上述变化，以下表述正确的是（）。
- A 、公司应当向全体董事书面报告
- B 、公司无须提交书面报告
- C 、公司应当向股东会书面报告
- D 、公司应当向中国证监会派出机构书面报告
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,D】
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在 5个工作日内向全体董事提交书面报告。 该期货公司7月和8月的变动比为（200-150）/200=25%，因此公司应当向中国证监会派出机构书面报告，并向全体董事书面报告。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月末的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化，该公司以下做法正确的是（）。
- A 、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告说明原因并在5个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
- B 、向公司住所地中国证券业协会书面报告说明原因并在5个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
- C 、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告说明原因并在10个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
- D 、向公司住所地中国证券业协会书面报告说明原因并在10个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
- 2 【单选题】某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月末的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（ ）。
- A 、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
- B 、向公司住所地中国证券业协会书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
- C 、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在10个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
- D 、向公司住所地中国证券业协会书面报告，说明原因，并在10个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
- 3 【多选题】某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月末的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（）。
- A 、向公司住所地资格证监会派出机构书面报告，说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限
- B 、在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告
- C 、向期货监督管理机构书面报告，说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限
- D 、在10个工作日内向全体董事和全体股东书面报告
- 4 【多选题】某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月末的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化，该公司以下做法正确的是（）。
- A 、在10个工作日内向全体董事提交书面报告
- B 、在5个工作日内向全体董事提交书面报告
- C 、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因
- D 、向中国证监会书面报告，说明原因
- 5 【客观案例题】某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月末的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（ ）。
- A 、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
- B 、向公司住所地中国证券业协会书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
- C 、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在10个工作日内向全体董事提交书面报告
- D 、风险监管指标变动范围符合标准，不需要报告
- 6 【客观案例题】某期货公司的期末风险监管报表显示，2015年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%，2015年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%，针对上述变化，以下说法正确的是（）。
- A 、公司无须提交书面报告
- B 、公司应当向全体董事书面报告
- C 、公司应当向股东会书面报告
- D 、公司应当向中国证监会派出机构书面报告
- 7 【客观案例题】某期货公司的期末风险监管报表显示，2015年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%，2015年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%，针对上述变化，以下说法正确的是（）。
- A 、公司无须提交书面报告
- B 、公司应当向全体董事书面报告
- C 、公司应当向股东会书面报告
- D 、公司应当向中国证监会派出机构书面报告
- 8 【客观案例题】某期货公司的期末风险监管报表显示，2015年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%，2015年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%，针对上述变化，以下说法正确的是（）。
- A 、公司无须提交书面报告
- B 、公司应当向全体董事书面报告
- C 、公司应当向股东会书面报告
- D 、公司应当向中国证监会派出机构书面报告
- 9 【客观案例题】某期货公司的期末风险监管报表显示，2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%，2014年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%。针对上述变化，以下表述正确的是（）。
- A 、公司应当向全体董事书面报告
- B 、公司无须提交书面报告
- C 、公司应当向股东会书面报告
- D 、公司应当向中国证监会派出机构书面报告
- 10 【客观案例题】某期货公司的期末风险监管报表显示，2015年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%，2015年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%，针对上述变化，以下说法正确的是（）。
- A 、公司无须提交书面报告
- B 、公司应当向全体董事书面报告
- C 、公司应当向股东会书面报告
- D 、公司应当向中国证监会派出机构书面报告
热门试题换一换
- 对买入套期保值而言，基差走强，套期保值效果是（）（不计手续费等费用）。
- 当出现下列（）情形时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
- 会员制期货交易所会员的主要义务包括（）。
- 某交易者4月5日买入7月小麦看跌期权，执行价格为450美分／蒲式耳，权利金为30美分／蒲式耳。第二天以20美分／蒲式耳的权利金将该期权平仓。不考虑交易费用，该交易的盈亏是（）。
- 下列关于利用衍生产品对冲市场风的描述，不正确的是（）。
- 1月15日，广西白糖现货价格为3450元/吨，3月份白糖期货合约的价格为3370元/吨，此时白糖的基差为（）元/吨。
- 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司( )。
- 假设年利率为6%，年指数股息率为1%，6月30日为6月股指期货合约的交割日，4月1日，股票现货指数为1450点，若不考虑交易成本，其6月股指期货合约的理论价格为（）点。（小数点后保留两位）
- 假如合约到期时铜期货价格上涨到70000元/吨，那么金融机构将（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
aYpdl