- 选择题下列说法之中,错误的是()。
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- 1 【选择题】下列说法之中,错误的是()。
- A 、证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目(证券市场投资除外)
- B 、证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议,管理人依法应当承担的职责不因委托而免除
- C 、证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务
- D 、证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励
- 2 【选择题】下列说法之中,错误的是()。
- A 、证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目(证券市场投资除外)
- B 、证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议,管理人依法应当承担的职责不因委托而免除
- C 、证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务
- D 、证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励
- 3 【选择题】下列说法之中,错误的是()。
- A 、证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目(证券市场投资除外)
- B 、证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议,管理人依法应当承担的职责不因委托而免除
- C 、证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务
- D 、证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励
- 4 【选择题】下列说法之中,错误的是()。
- 5 【选择题】下列说法之中,错误的是()。
- 6 【选择题】下列说法之中,错误的是()。
- A 、证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目(证券市场投资除外)
- B 、证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议,管理人依法应当承担的职责不因委托而免除
- C 、证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务
- D 、证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励
- 7 【选择题】下列说法之中,错误的是()。
- A 、证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目(证券市场投资除外)
- B 、证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议,管理人依法应当承担的职责不因委托而免除
- C 、证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务
- D 、证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励
- 8 【选择题】下列说法之中,错误的是()。
- A 、证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目(证券市场投资除外)
- B 、证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议,管理人依法应当承担的职责不因委托而免除
- C 、证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务
- D 、证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励
- 9 【选择题】下列说法之中,错误的是()。
- A 、证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目(证券市场投资除外)
- B 、证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议,管理人依法应当承担的职责不因委托而免除
- C 、证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务
- D 、证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励
- 10 【选择题】下列的说法错误的是()。
- A 、证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制,以维护发布证券研究报告行为的独立性,发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩
- B 、与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
- C 、证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的,其个人薪酬不得与相关项目的业务收人直接挂钩
- D 、证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告
热门试题换一换
- 根据监管机构的规定,证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。
- 对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日()内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。
- 证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类()。
- 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份( )的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在证券研究报告发布日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
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- ()对证券公司内部控制的有效性负最终责任。
- 集合债券是指以多个发行人作为联合发行主体,按照()的原则共同发行的企业债券。Ⅰ.统一组织Ⅱ.分别负债Ⅲ.统一担保Ⅳ.集合发行
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