- 多选题基金管理公司内部控制机制包括如下层次（）。
- A 、员工自律
- B 、部门各级主管的检查监督
- C 、公司总经理及其领导的监察稽核部队各部门和各项业务的监督控制
- D 、董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
内部控制机制的4个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督；三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。
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- B 、各部门主管（包括监察稽核）的检查监督
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- A 、公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系
- B 、公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序
- C 、公司为促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序
- D 、公司为防范和化解风险而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称
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- A 、公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系
- B 、公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序
- C 、公司为促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序
- D 、公司为防范和化解风险而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称
- 6 【单选题】基金管理人内部控制机制不包括（ ）。
- A 、员工自律
- B 、各部门主管（包括监察稽核）的检查监督
- C 、行业自律
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- A 、合法、合规性原则
- B 、全面性原则
- C 、审慎性原则
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- 10 【单选题】 基金管理公司制定内部控制制度应当遵循的原则不包括（）。
- A 、合法、合规性原则
- B 、全面性原则
- C 、审慎性原则
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