- 多选题证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务()。
- A 、自营业务规模
- B 、可承受的风险限额
- C 、所面向的客户群体
- D 、高级管理人员的任职资格条件

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【正确答案:A,B】
证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

- 1 【判断题】董事会应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务规模及资产配置。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】董事会应根据证券公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】证券公司发行债券应当由董事会制定方案,股东会作出专项决议的事项包括( )。
- A 、发行规模、期限、利率
- B 、担保、募集资金的用途
- C 、发行方式
- D 、决议有效期
- 4 【选择题】董事会秘书为证券公司( )。
- A 、管理人员
- B 、高级管理人员
- C 、监事会成员
- D 、股东大会成员
- 5 【选择题】董事会秘书为证券公司的()。
- A 、管理人员
- B 、高级管理人员
- C 、监事会成员
- D 、股东大会成员
- 6 【选择题】董事会秘书为证券公司的()。
- A 、管理人员
- B 、高级管理人员
- C 、监事会成员
- D 、股东大会成员
- 7 【组合型选择题】 申请发行公司债券,应当由公司董事会制订方案,由股东会或股东大会对()作出决议。 Ⅰ.发行债券的数量 Ⅱ.债券期限 Ⅲ.募集资金的用途 Ⅳ.决议的有效期
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【组合型选择题】 申请发行公司债券,应当由公司董事会制订方案,由股东会或股东大会对()作出决议。 Ⅰ.发行债券的数量 Ⅱ.债券期限 Ⅲ.募集资金的用途 Ⅳ.决议的有效期
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 9 【组合型选择题】证券公司董事会负责审议本公司的信息技术信息管理目标,对信息技术管理的有效性承担责任,履行的职责包括()。Ⅰ.审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理战略、资本实力相一致Ⅱ.建立信息技术人力和资金保障方案Ⅲ.评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率Ⅳ.公司章程规定的其他信息技术管理职责
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【选择题】董事会秘书为证券公司的()。
- A 、管理人员
- B 、高级管理人员
- C 、监事会成员
- D 、股东大会成员
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- 金融市场的参加者中,工商企业既可能是筹资者,也可能是投资者。
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