- 判断题只有证监会才有权暂停已上市的证券的交易。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
证券交易所也有权暂停已上市证券的交易。

- 1 【判断题】证券交易所根据市场需要有权暂停权证交易。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】上市公司出现( )情形之一的,证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
- A 、公司有重大违法行为
- B 、发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
- C 、未按照可转换公司债券募集办法履行义务
- D 、公司最近1年连续亏损
- 4 【判断题】上市公司当年亏损,证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】按( )分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。
- A 、募集方式
- B 、是否在证券交易所挂牌交易
- C 、证券所代表的权利性质
- D 、证券发行主体的不同
- 6 【判断题】对于上市的证券,证券交易所无权暂停其交易。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】目前在我国市场上的可转换证券只有可转换债券。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】证券交易所有权审核已发行证券的上市,对已通过审核的在规定期限内安排其上市交易。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【多选题】证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括( )。
- A 、公司最近2年连续亏损
- B 、公司有重大违法行为
- C 、公司最近3年连续亏损
- D 、公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者
- 10 【组合型选择题】中国证监会在对证券市场实施监督管理中有权采取的措施包括()。Ⅰ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证Ⅱ.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明Ⅲ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等文件和资料Ⅳ.对证券发行人、上市公司、证券公司进行现场检查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的,经()批准,中国证监会可以予以冻结或者查封。
- 在报价驱动市场上,做市商的收益来源为()。
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- ( )对人民币债券发行利率进行管理。
- 证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括()。Ⅰ.具备证券自营业务资格Ⅱ.设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员Ⅲ.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度Ⅳ.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统
- 证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产安全、完整,客户交易结算资金实行()。
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