- 单选题根据《证券发行与承销管理办法》，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是（）。
- A 、参与报价的询价对象不足50家
- B 、参与报价的询价对象不足30家
- C 、发行4亿股以上的，参与报价的询价对象不足50家
- D 、发行4亿股以上的，参与报价的询价对象不足30家
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参考答案【正确答案：C】
如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
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- B 、特定机构投资者
- C 、普通机构投资者
- D 、普通个人投资者
- 2 【多选题】根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取( )等方式。
- A 、向社会公众配售
- B 、向战略投资者配售
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- D 、4亿
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- A 、2
- B 、3
- C 、4
- D 、5
- 6 【多选题】《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票，应当通过向（）等特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。
- A 、基金公司
- B 、证券公司
- C 、信托投资公司
- D 、财务公司
- 7 【多选题】根据《证券发行与承销管理办法》主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告，并且（）。
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- B 、承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告
- C 、发行人、主承销商可以公开投资价值研究报告的内容
- D 、询价对象可以公开投资价值研究报告的内容
- 8 【判断题】《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票的公司发行规模在4亿股以上的，可以采用绿鞋机制。
- A 、正确
- B 、错误
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- A 、正确
- B 、错误
- 10 【单选题】根据《证券发行与承销管理办法》的规定,下列有关配售股票的表述正确的是()。
- A 、未参与初步调价的调价对象,可以参与累计投标询价和网下配售
- B 、股票配售对象可以选择网上和网下等多种方式进行新股申购
- C 、股票配售对象只能选择网上或网下一种方式进行新股申购
- D 、调价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于6个月
热门试题换一换
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